判斷題托管人對當日交易進行核算、估值及核對凈值后,制作清算指令,完成T+1日的工作流程。()
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基金托管人在每個交易曰結束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。()
題型:判斷題
基金托管人根據對基金運作的監(jiān)督情況,每周編制基金運作監(jiān)控周報,向監(jiān)管機構報告。()
題型:判斷題
在更換托管人或基金終止清算兩種情形下,根據法律法規(guī)的要求,托管人要參與基金終止清算,并按規(guī)定保存清算結果和相關資料。()
題型:判斷題
托管人對當日交易進行核算、估值及核對凈值后,制作清算指令,完成T+1日的工作流程。()
題型:判斷題
基金屆滿即為基金終止,對基金資產進行清產核資后的()按投資者出資比例分配。
題型:單項選擇題
基金財產可以用于向他人提供貸款或者提供擔保。()
題型:判斷題
內部監(jiān)控是指托管人通過建立有效的稽核監(jiān)督體系、內部監(jiān)控制度、稽核檢查制度、內部控制制度的評審和反饋機制,設置專業(yè)人員和獨立的監(jiān)察稽核部門,對內部控制制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督,保證內部控制制度的落實。()
題型:判斷題
基金資產保管的主要內容包括()。
題型:多項選擇題
一般情況下,基金銀行存款賬戶、基金結算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產數量、余額每日核對;基金債券托管賬戶在交易當日進行核對,如無交易每周核對一次。()
題型:判斷題
下列各項屬于基金證券賬戶的是()。
題型:多項選擇題