多項選擇題《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標準》對投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則包括（）。

A.在作出投資建議和操作時應(yīng)注意適宜性
B.合理的分析和表述
C.信息披露
D.保存客戶機密、資金以及證券


你可能感興趣的試題

1.多項選擇題《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標準》對投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指（）。

A.公平對待已有客戶和潛在客戶原則
B.信托責任原則
C.獨立性和客觀性原則
D.謹慎客觀原則

2.多項選擇題依據(jù)《證券法》的規(guī)定，對證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員作出了特定禁止行為，包括：（）。

A.接受他人委托從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益
C.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告
D.中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為

3.多項選擇題證券分析師職業(yè)道德的十六字原則有（）。

A.謹慎客觀
B.獨立誠信
C.勤勉盡職
D.公正公平

4.多項選擇題《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》對證券業(yè)從業(yè)人員作出的特定禁止行為有（）。

A.接受他人委托從事證券投資
B.投資者與委托人約定分享證券投資收益
C.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息撰寫和發(fā)布分析報告
D.向委托人承諾證券投資收益

最新試題

發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)應(yīng)當與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴格隔離。（）

題型：判斷題

英國金融服務(wù)監(jiān)管局規(guī)定，證券經(jīng)紀商應(yīng)當向客戶披露傭金中證券經(jīng)紀和研究服務(wù)支出的金額和比例。（）

題型：判斷題

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項服務(wù)與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務(wù)費用的，其投資建議服務(wù)行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。（）

題型：判斷題

按照《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準則》，投資分析師不應(yīng)當對沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進行傳播，但可以根據(jù)這些信息進行交易。（）

題型：判斷題

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操做要求。（）

題型：判斷題

中國證券分析師行業(yè)自律組織的一個重要任務(wù)就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則與職業(yè)道德規(guī)范。（）

題型：判斷題

中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。（）

題型：判斷題

從境外證券市場的情況看，研究報告由國際投資銀行的投資分析師基于獨立的立場撰寫制作，發(fā)送給客戶。（）

題型：判斷題

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。（）

題型：判斷題

通過最終能力考試，并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投資領(lǐng)域工作經(jīng)驗的考生將被授予注冊國際投資分析師（CIIA）資格。（）

題型：判斷題