A.具有較好的經(jīng)營業(yè)績,資產(chǎn)質(zhì)量良好
B.注冊資本不低于3億元人民幣
C.持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度,公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控制度完善
D.最近2年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
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A.與銀行、保險公司等其他金融機構(gòu)相比,經(jīng)營風險較高
B.收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎的咨詢費
C.核心競爭力來自投資管理能力
D.業(yè)務對時間與準確性的要求很高,任何失誤與遲誤都會造成很大問題
A.申請人的財務穩(wěn)健,資信良好
B.具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名
C.具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于3名
D.最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰,沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查
A.又稱專戶理財業(yè)務
B.由商業(yè)銀行擔任資產(chǎn)托管人
C.基金管理公司向特定客戶募集資金
D.運用委托財產(chǎn)進行證券投資的活動
A.基金募集與銷售
B.基金的投資管理
C.基金的會計核算
D.基金營運服務
A.侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益
B.承諾投資收益
C.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失
D.通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶
最新試題
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項風險事件,其中屬于信用風險的是()。
基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會上承諾把風險控制放在經(jīng)營管理的首要地位,體現(xiàn)了基金公司風險管理的()原則。
在基金管理公司治理中,公司、股東、董事、管理層、員工應當遵循的首要基本原則是()。
交易雙方達成一筆銀行間回購業(yè)務,在回購到期日,正回購方因資金不足無法支付到期款項,該風險屬于()。
某基金公司員工甲認為,董事會對風險管理的有效性承擔最終責任,可以授權(quán)其下設的專門委員會履行相應的風險管理和監(jiān)督職責;員工乙認為,公司管理層對風險管理的有效性承擔直接責任,為了協(xié)助管理層履行風險管理職能,可以設立履行風險管理職能的委員會。針對兩位員工的看法,下列判斷正確的是()。
關(guān)于基金管理公司機構(gòu)設置的分離原則,以下說法錯誤的是()。
基金公司風險控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時進行相應的修改和完善,體現(xiàn)基金公司風險管理的是()。
基金托管人在每個交易日結(jié)束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。()
關(guān)于基金公司管理層下設的專業(yè)風險管理委員會的職責,以下說法錯誤的是()。
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下:I.監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設立;II.經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設立督察長一名;III.督察長設立后,報中國證監(jiān)會批準;IV.監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責,向其匯報日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是()。