多項(xiàng)選擇題基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立()的離任制度。

A.高級(jí)管理人員
B.董事
C.監(jiān)事
D.基金經(jīng)理


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題當(dāng)高級(jí)管理人員有以下()情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)暫?;蛘呙獬渎殑?wù)。

A.高級(jí)管理人員最近6個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話2次以上
B.最近半年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開譴責(zé)2次以上
C.擅離職守
D.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng),或者拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行監(jiān)管職責(zé)的

2.多項(xiàng)選擇題對(duì)高級(jí)管理人員的監(jiān)管手段包括()。

A.對(duì)高級(jí)管理人員所在單位以及監(jiān)管部門的考核
B.監(jiān)事發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具警示函,進(jìn)行監(jiān)管談話
D.離任審計(jì)、離任審查

3.多項(xiàng)選擇題督察長(zhǎng)不得有下列行為()。

A.擅離職守,無故不履行職責(zé)
B.違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)
C.兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨(dú)立性的活動(dòng)
D.對(duì)基金及公司運(yùn)作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患隱瞞不報(bào)或者作出虛假報(bào)告

4.多項(xiàng)選擇題督察長(zhǎng)的執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范有()。

A.3年以上監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理或者證券、法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷
B.誠(chéng)實(shí)信用,具有良好的品行和職業(yè)操守記錄
C.可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)
D.對(duì)與督察長(zhǎng)本人有利益沖突的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)回避

5.多項(xiàng)選擇題督察長(zhǎng)的主要職責(zé)包括()。

A.監(jiān)督檢查基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況
B.對(duì)基金管理公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務(wù)的合法、合規(guī)性問題提出意見
C.指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴,保護(hù)投資人的合法權(quán)益
D.向基金管理公司總經(jīng)理報(bào)送工作報(bào)告

最新試題

按規(guī)定,基金經(jīng)理在任職前應(yīng)當(dāng)通過中國(guó)銀監(jiān)會(huì)組織的證券投資法律知識(shí)考試。()

題型:判斷題

投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例,不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過嚴(yán)格的日常持續(xù)監(jiān)管,從源頭上控制基金行業(yè)的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、提高行業(yè)服務(wù)水平。()

題型:判斷題

基金行業(yè)自律方式包括建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系。()

題型:判斷題

基金管理公司公平交易制度的完善程度,將作為監(jiān)管部門評(píng)判公司誠(chéng)信水平和規(guī)范程度、進(jìn)行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。()

題型:判斷題

證券交易所作為自律管理的法人,依法對(duì)基金上市及相關(guān)信息披露等活動(dòng)進(jìn)行管理。()

題型:判斷題

證券交易所主要負(fù)責(zé)起草修訂基金信息披露規(guī)范,對(duì)基金募集申請(qǐng)材料中的信息披露文件進(jìn)行審核。()

題型:判斷題

保本基金參與股指期貨交易,應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為目的。()

題型:判斷題

上市公告書屬于基金募集申請(qǐng)材料。()

題型:判斷題

目前,我國(guó)開放式基金的注冊(cè)登記有基金管理公司自建、外包給中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等不同模式。()

題型:判斷題