A.投資
B.研究
C.交易
D.實際履行相應職責
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.投資管理人員不得直接或間接為其他任何機構和個人進行證券投資活動
B.公司員工不得買賣股票,直系親屬買賣股票的應當及時向公司報備其賬戶和買賣情況
C.投資管理人員履行職責時,對可能產(chǎn)生個人利益沖突的情況應當及時向公司報告投資
D.管理人員不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機構和個人提供的禮金、旅游服務等各種形式的利益
A.不得利用基金財產(chǎn)或利用管理基金份額之便向任何機構和個人進行利益輸送
B.不得為了基金業(yè)績排名等實施拉抬尾市、打壓股價等損害證券市場秩序的行為
C.應當牢固樹立合規(guī)意識和風險控制意識
D.不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動
A.高級管理人員
B.董事
C.監(jiān)事
D.基金經(jīng)理
A.高級管理人員最近6個月內(nèi)被中國證監(jiān)會出具警示函、進行監(jiān)管談話2次以上
B.最近半年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開譴責2次以上
C.擅離職守
D.向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項,或者拒絕配合中國證監(jiān)會履行監(jiān)管職責的
A.對高級管理人員所在單位以及監(jiān)管部門的考核
B.監(jiān)事發(fā)現(xiàn)異常情況及時報告
C.中國證券業(yè)協(xié)會出具警示函,進行監(jiān)管談話
D.離任審計、離任審查
最新試題
法律不允許基金銷售機構就法定或基金合同約定服務之外的附加服務()收取增值服務費。
日常監(jiān)督一般是對基金從業(yè)機構日常經(jīng)營活動、相關人員從業(yè)行為、()基金運作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。
基金行業(yè)自律方式包括建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓體系。()
基金管理公司的業(yè)務活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時,中國證監(jiān)會依法對相關高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話。()
目前我國基金行業(yè)的自律管理由中國銀監(jiān)會承擔。()
偏股類基金屬于固定收益類基金。()
商業(yè)銀行的基金托管業(yè)務活動主要受中國銀監(jiān)會的監(jiān)管。()
基金在任何交易日(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的10%。()
基金募集申請材料是否齊備屬于基金募集合規(guī)性審查內(nèi)容。()
上市公告書屬于基金募集申請材料。()