A.持有基金管理公司股權(quán)未滿2年的股東,不得將所持股權(quán)出讓
B.股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)期間,中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請
C.股東持有的基金管理公司股權(quán)被人民法院采取財產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間,中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請
D.出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的機(jī)構(gòu),中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請
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你可能感興趣的試題
A.內(nèi)部控制是否體現(xiàn)了健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性和成本效益的原則
B.控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控等基本要素是否達(dá)到要求
C.投資管理、信息披露、信息技術(shù)系統(tǒng)、財務(wù)會計、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否按照法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行
D.基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺建設(shè)是否進(jìn)行了規(guī)范
A.違法違規(guī)
B.違反基金合同
C.技術(shù)故障
D.突發(fā)事件
A.進(jìn)入基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查
B.要求基金管理公司提供與檢查事項有關(guān)的文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料
C.詢問基金管理公司的工作人員,要求其對有關(guān)檢查事項做出說明
D.查閱、復(fù)制基金管理公司與檢查事項有關(guān)的文件、資料,對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存
A.各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)是否保持相對獨(dú)立
B.基金資產(chǎn)、托管銀行自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的保管是否嚴(yán)格分離
C.在辦理基金的清算交割事宜中,要既保證清算的及時高效,又保證基金財產(chǎn)的安全與獨(dú)立
D.托管銀行托管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡
A.資本充足率(或凈資本、注冊資本)
B.組織機(jī)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制
C.營業(yè)場所、信息系統(tǒng)建設(shè)
D.業(yè)務(wù)管理制度、從業(yè)人員資格
最新試題
中國證監(jiān)會要求基金銷售賬戶的日常運(yùn)作遵循"封閉運(yùn)行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔(dān)保"等系列原則。()
偏股類基金屬于固定收益類基金。()
日常監(jiān)督一般是對基金從業(yè)機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動、相關(guān)人員從業(yè)行為、()基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。
基金評價業(yè)務(wù)中,對基金、基金管理人評級的更新間隔不得少于6個月。()
取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機(jī)構(gòu),需要以書面方式每年向中國證監(jiān)會更新報備基本信息。()
獲得基金托管資格后,商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務(wù)。()
目前,我國開放式基金的注冊登記有基金管理公司自建、外包給中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等不同模式。()
基金募集申請材料是否齊備屬于基金募集合規(guī)性審查內(nèi)容。()
中國證監(jiān)會通過嚴(yán)格的日常持續(xù)監(jiān)管,從源頭上控制基金行業(yè)的運(yùn)作風(fēng)險、提高行業(yè)服務(wù)水平。()
對QDⅡ基金,除創(chuàng)新、復(fù)雜產(chǎn)品外,成熟產(chǎn)品不再組織境外專家進(jìn)行評審。()