2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入近億元準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場(chǎng)原因該客戶一直沒(méi)有進(jìn)行交易，資金閑置。該營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢的機(jī)會(huì)來(lái)了，于是王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。
在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）
A.挪用客戶保證金
B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
C.違犯規(guī)定收取保證金
D.不按照規(guī)定接受客戶委托
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某期貨公司接受客戶甲委托為其進(jìn)行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn)，認(rèn)為大豆具有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，擅自做主沒(méi)有為甲下達(dá)交易指令。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。
在該案例中該期貨公司應(yīng)受到（）懲罰。
A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得3倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
C.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
D.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
某期貨公司接受客戶甲委托為其進(jìn)行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn)，認(rèn)為大豆具有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，擅自做主沒(méi)有為甲下達(dá)交易指令。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。
在該案例中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。
A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令
B.違背客戶意思，故意損害客戶利益
C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
D.向客戶提供虛假成交回報(bào)
A.利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合，操縱期貨交易價(jià)格
B.集中資金優(yōu)勢(shì)，操縱期貨交易價(jià)格
C.連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格
D.利用持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)，操縱期貨交易價(jià)格
A.處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款
B.處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
C.處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
D.處10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款
A.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責(zé)令停業(yè)整頓
C.沒(méi)收違法所得
D.罰款
最新試題
會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。（）
在該案例中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。
倉(cāng)單，是指交割倉(cāng)庫(kù)開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。（）
在該案例中，該期貨公司應(yīng)遭到什么懲罰？（）
在該案例中，胡某違犯了下列哪條規(guī)定？（）
在該案例中，對(duì)張某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是什么？（）
在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）
期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，與客戶簽訂書面合同之前須事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)。（）
期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。（）
實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，對(duì)其會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，收取和追收保證金。（）