A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施
B.首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績
C.期貨公司的中期報告和年度報告
D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項
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A.某次培訓(xùn)缺席
B.連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格
C.連續(xù)2次不參加培訓(xùn)
D.某次培訓(xùn)考試成績不合格
A.情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選
B.責(zé)令期貨公司更換
C.出具警示函
D.監(jiān)管談話
A.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況
B.與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話
C.參加或者列席與其履職相關(guān)的會議
D.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
A.公司員工近親屬持倉報告制度
B.公司治理和內(nèi)部控制制度
C.公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度
D.公司客戶保證金安全存管制度
A.中國證監(jiān)會依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理
B.中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理
C.證券交易所對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理
D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)無權(quán)對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督
最新試題
期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令。（）
下列說法中，正確的是（）。
董事會免除吳某的職務(wù)，下列事項中，必須做的有（）。
首席風(fēng)險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。（）
首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。（）
首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對期貨公司董事會成員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。（）
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將下列（）事項記入期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險官誠信檔案。
首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。（）
首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。（）
期貨公司管理人員應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官的任何工作。（）