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證券公司應(yīng)制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。()
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。()
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,凈資本不低于10億元。()
證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險,進行虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶的,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上3萬元以下的罰款。()
為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動,防范和隔離風(fēng)險,促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展,制定新的《期貨交易管理條例》。()
證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則,制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。()
假設(shè)該證券公司被批準(zhǔn)從事提供中間介紹業(yè)務(wù),該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是()。
證券公司不得代客戶下達交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易,可以代客戶接收、保管或者修改交易密碼。()
該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格,除了滿足上題中的條件外,還應(yīng)當(dāng)滿足其它一些條件,下列選項中,屬于這些條件的是()。
證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;但是不能公布期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。()