A.不對(duì)。證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
B.不對(duì)。證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
C.不對(duì)。證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證
D.不對(duì)。證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得作共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾
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A.自動(dòng)終止
B.可以由證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止
C.不受影響，仍然有效
D.由雙方協(xié)商決定是否終止
A.B期貨公司是A證券公司的全資子公司
B.C期貨公司與A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制
C.A證券公司是D期貨公司的控股公司
D.E期貨公司與A證券公司之間業(yè)務(wù)關(guān)系密切
某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為18%，對(duì)外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%。2008年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的18倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對(duì)外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例，回答以下問題：
該證券公司申請(qǐng)中間業(yè)務(wù)介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應(yīng)當(dāng)滿足其它一些條件，下列選項(xiàng)中，屬于這些條件的是（）。
A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為18%，對(duì)外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%。2008年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的18倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對(duì)外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例，回答以下問題：
如果你是證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請(qǐng)（）。
A.不能通過
B.可以通過
C.可以通過，但必須補(bǔ)充一些材料
D.不能確定，應(yīng)當(dāng)交由審核委員會(huì)集體討論
某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為18%，對(duì)外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%。2008年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的18倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對(duì)外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例，回答以下問題：
假設(shè)該證券公司被批準(zhǔn)從事提供中間介紹業(yè)務(wù)，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是（）。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
最新試題
證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)，但是僅限于業(yè)務(wù)發(fā)展初期階段。（）
證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的20％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。（）
A證券公司是一家具有向期貨公司提供中間介紹任務(wù)資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后來A公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會(huì)撤銷了其證券業(yè)務(wù)資格，此時(shí)A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系（）。
證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（）
證券公司應(yīng)制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。（）
證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，但是可以替客戶下單操作，對(duì)于盈虧可共同分擔(dān)。（）
證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的80％。（）
A證券公司為了發(fā)動(dòng)更多的客戶從事期貨交易，從社會(huì)上臨時(shí)招聘了一批營銷人員，對(duì)客戶進(jìn)行營銷。這些營銷人員善用講話技巧，很快就拉來了大批的客戶。比如，他們對(duì)客戶這樣說：期貨有套期保值功能，最低獲利是零，不會(huì)有任何損失，期貨交易損失有限，盈利無限；公司有強(qiáng)大的研發(fā)隊(duì)伍，可以幫助客戶指導(dǎo)，保證最低收益5％；客戶可將賬號(hào)交給證券公司管理，20％以上的獲利證券公司提成10％的收益等。請(qǐng)問A證券公司這樣做對(duì)嗎？（）
如果你是證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請(qǐng)（）。