單項(xiàng)選擇題投資者應(yīng)當(dāng)遵守()的原則,承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。

A.誠(chéng)實(shí)信用
B.公平公正
C.風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)
D.買賣自負(fù)


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2.單項(xiàng)選擇題()對(duì)期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中金所及中期協(xié)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
C.中期協(xié)及中金所
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

3.單項(xiàng)選擇題落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》,應(yīng)按照()原則。

A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、團(tuán)結(jié)一致、嚴(yán)守職責(zé)、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)監(jiān)管
B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管
C.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、團(tuán)結(jié)一致、各司其職、嚴(yán)守職責(zé)、加強(qiáng)監(jiān)管
D.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、嚴(yán)守職責(zé)、加強(qiáng)監(jiān)管

5.單項(xiàng)選擇題()有權(quán)解釋《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中金所
D.國(guó)務(wù)院

最新試題

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立股指期貨客戶資料檔案,除依法接受調(diào)查和檢查外、應(yīng)當(dāng)為客戶保密。()

題型:判斷題

對(duì)投資者交易行為持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)教育的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。()

題型:判斷題

中期協(xié)應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面,制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。()

題型:判斷題

()應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。

題型:多項(xiàng)選擇題

投資者應(yīng)當(dāng)遵守"買賣自負(fù)"的原則,承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。()

題型:判斷題

加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促股指期貨交易投資者遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育的機(jī)構(gòu)是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,()應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。

題型:多項(xiàng)選擇題

取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托,協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查,向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,做好開(kāi)戶入金指導(dǎo),嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()

題型:判斷題

投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià),不構(gòu)成投資建議,不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。()

題型:判斷題