A.中國(guó)金融期貨交易所
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.構(gòu)成投資建議,但不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證
B.不構(gòu)成投資建議,不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證
C.僅是投資建議
D.是投資者的獲利保證
A.進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)
B.做好開戶入金指導(dǎo),嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度
C.然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)
D.做好開戶入金指導(dǎo),然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.中期協(xié)
C.中金所
D.中期協(xié)及其派出機(jī)構(gòu)
A.誠(chéng)實(shí)信用
B.公平公正
C.風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)
D.買賣自負(fù)
A.內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理
B.財(cái)務(wù)內(nèi)部控制
C.交易程序控制
D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理
最新試題
()應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。
期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中金所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。()
中期協(xié)應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面,制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中金所和公司所在地中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。()
期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求,未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,采取監(jiān)管措施。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)()備案。
期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制,明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位。()
期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。()
股指期貨的投資主體可以有()。