判斷題《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》只適用于獲得執(zhí)業(yè)資格的從業(yè)人員，期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其它人員不適用。（）

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1.多項選擇題為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列（）的行為。

A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.中國證監(jiān)會禁止的其他行為
C.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
D.代理客戶從事期貨交易

2.多項選擇題期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列（）的行為。

A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息
B.代理客戶從事期貨交易
C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為
D.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

3.多項選擇題期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的基本準(zhǔn)則包括（）。

A.合規(guī)執(zhí)業(yè)、誠實守信
B.公開、公平、公正
C.勤勉盡責(zé)、保守秘密
D.避免利益沖突

4.多項選擇題期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

最新試題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成后果的，可免于處罰。（）

題型：判斷題

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》自2003年7月1日開始實施。（）

題型：判斷題

期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（）

題型：判斷題

期貨從業(yè)人員，對知悉的投資者秘密信息等不負(fù)有保密義務(wù)。（）

題型：判斷題

甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)（）。

題型：多項選擇題

從業(yè)人員具有阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)的權(quán)力。（）

題型：判斷題

趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為，違反了（）規(guī)定。

題型：單項選擇題

期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該（）。

題型：多項選擇題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果的，可免于紀(jì)律懲戒，由中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)予以批評教育。（）

題型：判斷題

期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的，給予警告批評。（）

題型：判斷題