判斷題對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位,情節(jié)較輕的,協(xié)會以書面或口頭形式進行提醒,情節(jié)嚴重的,按協(xié)會有關規(guī)定給予紀律懲戒,但無權取消會員資格。()

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根據《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位應當建立以法人投資者利益優(yōu)先和分類管理為核心的客戶管理和服務制度,將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。()

題型:判斷題

會員單位在完善期貨經紀業(yè)務管理方面可以采取的措施有()。

題型:多項選擇題

期貨公司會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定,遵循將適當的產品盡量銷售給機構投資者的原則,建立健全內控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。()

題型:判斷題

期貨公司會員單位應將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程的各個環(huán)節(jié),理性選擇客戶,不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼。()

題型:判斷題

期貨公司會員單位在開股指期貨賬戶時,應向投資者充分解釋股指期貨風險,全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則,還要向投資者介紹產品特征,并對投資者進行股指期貨基礎知識測試。()

題型:判斷題

根據《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》,會員單位應當要求本單位從業(yè)人員自覺遵守____,嚴格執(zhí)行____。()

題型:單項選擇題

期貨公司會員單位在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》時應遵循()的原則,建立健全內控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。

題型:單項選擇題

期貨公司會員單位應當建立和完善的制度包括()。

題型:多項選擇題

對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位,情節(jié)較輕的,協(xié)會以書面或口頭形式進行提醒,情節(jié)嚴重的,按協(xié)會有關規(guī)定給予紀律懲戒,但無權取消會員資格。()

題型:判斷題

會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度,應當明確相關期貨從業(yè)人員責任的人員包括()。

題型:多項選擇題