A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
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A.委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
B.通過報(bào)刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成、開始投資運(yùn)作之前，任何人不得動(dòng)用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金
D.托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為單一客戶辦理的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
B.證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜
C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
D.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.公平公正、誠(chéng)實(shí)守信
B.健全制度、規(guī)范運(yùn)作
C.投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān)
D.投資風(fēng)險(xiǎn)證券公司與客戶共擔(dān)
A.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額
B.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行，集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
最新試題
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢查制度，不定期進(jìn)行自查。（）
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)應(yīng)當(dāng)要求改正未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（）
上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用一個(gè)專用交易單元。（）
托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為"集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱"。（）
證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值最低標(biāo)準(zhǔn)。（）
證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況，可以通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）
證券公司建立完善的交易控制體系，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資（）范圍和投資限制等要求。
證券公司只能以書面方式，對(duì)盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細(xì)記載、妥善保存。（）
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金需存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，經(jīng)過批準(zhǔn)可以動(dòng)用。（）
證券公司應(yīng)對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的崗位隔離制度。（）