多項選擇題下列不得擔任證券交易所負責人的是()

A.因違法行為被解除職務的證券交易所證券公司的董事自被解除職務之日起未逾5年
B.因違法行為被撤銷資格的律師、注冊會計師自被撤銷資格之日起未逾5年。
C.限制民事行為能力人
D.個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償


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1.多項選擇題根據(jù)《收購管理辦法》的有關規(guī)定，免于以要約收購方式增持股份的事項有()。

A.收購人與出讓人能夠證明本次轉(zhuǎn)讓未導致上市公司的實際控制人發(fā)生變化
B.上市公司面臨嚴重財務困難，收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準，且收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權益
C.經(jīng)上市公司股東大會批準，收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其擁有權益的股份
D.收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其擁有權益的股份，且公司董事會同意收購人免于發(fā)出要約

2.多項選擇題下列關于協(xié)議收購的說法中，符合證券法律制度規(guī)定的有()。

A.對于要約收購而言，協(xié)議收購成本較高，程序較為復雜
B.協(xié)議收購是收購各方達成收購協(xié)議，原則上不用報告和公告
C.協(xié)議收購報告需要進行公告
D.收購人依照協(xié)議方式收購股份但是觸發(fā)了要約收購義務的，要以要約收購方式收購上市公司

3.多項選擇題下列關于上市公司非公開發(fā)行股票程序的說法中，正確的有()。

A.董事會作出決議確定具體發(fā)行對象的，上市公司應當在召開董事會的當日或者前1日與相應發(fā)行對象簽訂附條件生效的股份認購合同
B.董事會決議經(jīng)表決通過后，上市公司應當在兩個交易日內(nèi)披露，并編制非公開發(fā)行股票預案，作為董事會決議的附件，與董事會決議同時刊登
C.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售
D.驗資完成后的次1交易日，上市公司和保薦人應當向證監(jiān)會提交有關備案材料

4.多項選擇題下列各項中，屬于公開發(fā)行證券的情形有()。

A.向不特定對象發(fā)行證券
B.向累計超過50人的特定對象發(fā)行證券
C.向累計超過100人的特定對象發(fā)行證券
D.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券

5.多項選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券登記結算機構的職能包括()。

A.證券賬戶、結算賬戶的設立
B.證券的存管和過戶
C.證券持有人名冊登記
D.證券交易所上市證券交易的清算和交收