多項選擇題基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行基金募集，如果超過6個月開始募集，下列說法正確的有()。

A.原核準(zhǔn)一律作廢
B.原核準(zhǔn)的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)備案
C.原核準(zhǔn)的事項發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)重新提交申請
D.可以有3個月的寬限期


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1.多項選擇題下列屬于證券投資基金上市的條件是()。

A.基金合同期限為1年以上
B.基金募集金額不低于2億元人民幣
C.基金持有人不少于1000人
D.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

2.多項選擇題根據(jù)相關(guān)司法解釋的規(guī)定，證券市場中承擔(dān)信息披露義務(wù)的人如果虛假進(jìn)行陳述的，虛假陳述行為與投資人的損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系才構(gòu)成證券法規(guī)定的虛假陳述行為，不考慮被告舉證的情況下，下列選項中，這種因果關(guān)系包括()。

A.投資人所投資的是與虛假陳述直接關(guān)聯(lián)的證券
B.投資人在虛假陳述實施日及以后，至揭露日或者更正日之前買入該證券
C.投資人在虛假陳述揭露日或者更正日及以后，因賣出該證券發(fā)生虧損
D.投資人在虛假陳述揭露日或者更正日及以后，因持續(xù)持有該證券而產(chǎn)生虧損

3.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列事件中，應(yīng)當(dāng)立即公告的有()。

A.公司經(jīng)理發(fā)生變動
B.公司40%的監(jiān)事發(fā)生變動
C.公司財務(wù)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動
D.人民法院依法撤銷董事會決議

4.多項選擇題某投資者采取要約收購方式收購上市公司時，下列做法不符合法律規(guī)定的有()。

A.根據(jù)被收購公司股東的持股情況，發(fā)出了不同的待遇的要約
B.報送上市公司收購報告書之日起15日后，中國證監(jiān)會沒有表述異議的，公告了其收購要約
C.確定了收購期限為90天
D.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，基于資金短缺撤銷了收購要約

5.多項選擇題下列不得擔(dān)任證券交易所負(fù)責(zé)人的是()

A.因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所證券公司的董事自被解除職務(wù)之日起未逾5年
B.因違法行為被撤銷資格的律師、注冊會計師自被撤銷資格之日起未逾5年。
C.限制民事行為能力人
D.個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償