A.主要反洗錢內(nèi)控制度修訂
B.反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位人員調(diào)整、聯(lián)系方式變更
C.涉及本機(jī)構(gòu)反洗錢工作的重大風(fēng)險事項
D.洗錢風(fēng)險自評估報告或其他相關(guān)風(fēng)險分析材料
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A.反洗錢工作的整體情況及機(jī)構(gòu)概況
B.反洗錢工作機(jī)制建立情況
C.反洗錢法定義務(wù)履行情況
D.反洗錢工作配合與成效情況
E.其他反洗錢工作情況、問題及建議
A.證券公司
B.金融資產(chǎn)管理公司
C.汽車租賃公司
D.保險公司
A.負(fù)責(zé)在“中國反洗錢監(jiān)測分析系統(tǒng)”中錄入報告機(jī)構(gòu)基本信息，記錄報告機(jī)構(gòu)變更信息，生成銀行業(yè)、證券期貨業(yè)、保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)，信托公司、金融資產(chǎn)管理公司、財務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司（以下統(tǒng)稱銀行業(yè)等金融機(jī)構(gòu)）的報告機(jī)構(gòu)編碼等事宜。
B.審核報告機(jī)構(gòu)提交的《報告機(jī)構(gòu)基本情況登記表》、《報告機(jī)構(gòu)基本情況變更表》內(nèi)容
C.按照人民銀行科技主管部門的統(tǒng)一編碼規(guī)范及管理規(guī)定生成銀行卡組織、資金清算中心和支付機(jī)構(gòu)的報告機(jī)構(gòu)編碼
D.督促報告機(jī)構(gòu)認(rèn)真履行反洗錢報送職責(zé)。
A.違反規(guī)定進(jìn)行檢查或者調(diào)查的
B.泄露因反洗錢和反恐怖融資知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的
C.違反規(guī)定對有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實施行政處罰的
D.其他不依法履行職責(zé)的行為
A.進(jìn)入支付機(jī)構(gòu)檢查
B.詢問支付機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明
C.查閱、復(fù)制支付機(jī)構(gòu)與檢查事項有關(guān)的文件、資料，并對可能被轉(zhuǎn)移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料予以封存
D.檢查支付機(jī)構(gòu)運用電子計算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)
最新試題
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實交易背景和資金用途。
開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
當(dāng)重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。
POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
反洗錢報告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。