多項選擇題期貨公司辦理下列()事項,應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準。

A.變更境內分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經營范圍
B.變更注冊資本
C.設立或者終止境內分支機構
D.變更住所或者營業(yè)場所


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1.多項選擇題期貨公司辦理下列()事項,國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。

A.變更注冊資本
B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產
C.變更公司形式
D.設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構

2.多項選擇題下列選項中,()不得從事期貨交易,也不得委托期貨公司進行期貨交易。

A.國家機關和事業(yè)單位
B.證券、期貨市場禁止進入者
C.私營企業(yè)
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構的工作人員

3.多項選擇題下列各項屬于期貨公司期貨交易禁止性行為的是()。

A.向客戶作獲利保證
B.與客戶約定分享利益
C.與客戶約定共擔風險
D.未經客戶委托或者不按照客戶委托內容,擅自進行期貨交易

4.多項選擇題期貨公司應當建立、健全并嚴格執(zhí)行(),遵守信息披鋁制度,保障客戶保證金的存管安全等。

A.業(yè)務管理規(guī)則
B.人事管理制度
C.財務管理制度
D.風險管理制度

5.多項選擇題期貨公司辦理下列()事項,應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產
B.變更業(yè)務范圍
C.變更3%以上的股權
D.設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構

最新試題

在該案例中,吳某違犯了哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

趙某在某期貨公司開戶進行紅棗期貨交易。一日,趙某買入紅棗期貨合約50手,當天紅棗期貨價格大幅下跌,造成趙某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標準,于是期貨公司及時通知趙某追加保證金。但是,趙某并沒有在規(guī)定時間內追加保證金,這時期貨公司應采取的措施是()。

題型:單項選擇題

期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金,不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準,并應當與自有資金合并存放。()

題型:判斷題

在該案例中,李某違犯了下列哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易,與客戶簽訂書面合同之前須事先向客戶出示風險說明書,經客戶簽字確認。()

題型:判斷題

期貨交易所為了穩(wěn)定市場秩序,臨時召開緊急會議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風險,期貨從業(yè)人員王某是會議成員之一。會后,王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴格的風險控制措施,預料白糖價格將會大跌。李某得知消息,立刻賣空其手上的白糖合約,第二天李某平倉獲利8萬元。在該案例中,李某應承擔的法律責任是()。

題型:單項選擇題

在我國,期貨交易所可以直接或間接參與期貨交易,但必須嚴格遵守相關法律。()

題型:判斷題

在我國,目前期貨公司可以申請經營境內期貨經紀業(yè)務,但不可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢。()

題型:判斷題

期貨公司變更法定代表人應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。()

題型:判斷題

甲和乙是朋友,而且是同一期貨公司的大客戶,一日,甲告訴乙,如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約,必將獲利。于是,甲和乙在同一交易日買入同一種期貨合約,結果該期貨合約大漲,隨后平倉獲利。甲和乙的行為屬于下列()違規(guī)行為。

題型:單項選擇題