投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天，行情波動(dòng)較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉，獲利6000元。交易結(jié)束后，因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜]有指令下達(dá)人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對(duì)當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但胡某卻要求李某將張某賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶。李某為了拉攏胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。
在該案例中，李某違犯了下列哪條規(guī)定？（）
A.挪用客戶保證金
B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
C.違犯規(guī)定收取保證金
D.以上都不是
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某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲，造成李某沒有獲利。
在該案例中，該期貨公司違犯了下列哪條規(guī)定？（）
A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令
B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
D.以上都不是
某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲，造成李某沒有獲利。
在該案例中，該期貨公司應(yīng)遭到什么懲罰？（）
A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
C.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
D.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場原因該客戶一直沒有進(jìn)行交易，資金閑置。該營業(yè)部經(jīng)理王某看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢的機(jī)會(huì)來了，于是王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。
在該案例中，王某應(yīng)遭到什么懲罰？（）
A.給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款
B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
D.給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格
2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場原因該客戶一直沒有進(jìn)行交易，資金閑置。該營業(yè)部經(jīng)理王某看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢的機(jī)會(huì)來了，于是王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。
在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）
A.挪用客戶保證金
B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
C.違犯規(guī)定收取保證金
D.不按照規(guī)定接受客戶委托
某期貨公司接受客戶甲委托為其進(jìn)行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn)，認(rèn)為大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，擅自做主沒有為甲下達(dá)交易指令。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下問題。
在該案例中該期貨公司應(yīng)受到（）懲罰。
A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得3倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處5萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處30萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
C.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
D.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
最新試題
實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，對(duì)其會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，收取和追收保證金。（）
在該案例中，李某違犯了下列哪條規(guī)定？（）
期貨公司變更法定代表人應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（）
在該案例中該期貨公司應(yīng)受到（）懲罰。
某鋼鐵公司是期貨交易所的會(huì)員，2010年9月15日賣出鋼鐵期貨合約100手，當(dāng)天銅鐵期貨價(jià)格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知該公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金。于是期貨交易所對(duì)該公司的鋼鐵期貨合約強(qiáng)行平倉50手，造成該公司損失500萬元，那么造成的損失由（）。
以下需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。
李某是某期貨公司期貨從業(yè)人員，后李某由于多次違法行為，嚴(yán)重侵害了廣大投資者的合法權(quán)益，下列選項(xiàng)中，有權(quán)撤銷其從業(yè)資格的是（）。
在該案例中，吳某違犯了哪條規(guī)定？（）
在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）
在該案例中，胡某違犯了下列哪條規(guī)定？（）