多項(xiàng)選擇題根據(jù)《山東省農(nóng)村商業(yè)銀行大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，農(nóng)村商業(yè)銀行統(tǒng)一使用省聯(lián)社制定的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)包括并不限于客戶的身份、行為，交易的資金來源、金額、頻率、流向、性質(zhì)等存在異常的情形，并參考以下因素（）。

A.公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)發(fā)布的犯罪形勢分析、風(fēng)險提示、犯罪類型報告和工作報告
B.省內(nèi)農(nóng)村商業(yè)銀行的資產(chǎn)規(guī)模、地域分布、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、客戶群體、交易特征，洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估結(jié)論
C.中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)發(fā)布的反洗錢、反恐怖融資規(guī)定及指引、風(fēng)險提示、洗錢類型分析報告和風(fēng)險評估報告
D.中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)出具的反洗錢監(jiān)管意見
E.中國人民銀行要求關(guān)注的其他因素


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《山東省農(nóng)村信用社客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，如果農(nóng)村商業(yè)銀行為客戶提供一次性金融服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)識別客戶身份，并采取以下哪些措施（）。

A.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
B.登記客戶身份基本信息
C.留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件
D.了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《山東省農(nóng)村信用社客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，農(nóng)村商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括（）。

A.每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿
B.記載客戶身份信息的記錄和資料
C.反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件
D.反映農(nóng)村商業(yè)銀行開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料

5.多項(xiàng)選擇題匯出匯款業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，銀行應(yīng)登記（）。

A.匯款銀行的地址
B.匯款人賬號、住所
C.收款人的姓名、住所
D.匯款人的姓名或者名稱

最新試題

清理賬處資產(chǎn)，既是規(guī)范內(nèi)部財務(wù)管理的要求，也是正風(fēng)肅紀(jì)，落實(shí)中央精神和巡視、審計意見的要求。（）

題型：判斷題

農(nóng)村商業(yè)銀行批量采購應(yīng)實(shí)行專業(yè)部門、部門專崗。（）

題型：判斷題

投資類科目的核算碼一般均分為自營業(yè)務(wù)核算碼和理財業(yè)務(wù)核算碼。（）

題型：判斷題

除依照國家有關(guān)規(guī)定為職工支付的人身安全保險費(fèi)外，農(nóng)村商業(yè)銀行不得為職工支付其他商業(yè)保險費(fèi)。（）

題型：判斷題

只有占用農(nóng)商行資金的業(yè)務(wù)才需要確定FTP價格。（）

題型：判斷題

資產(chǎn)負(fù)債表主要提供有關(guān)財務(wù)狀況方面的信息，即某一特定日期關(guān)于山東農(nóng)村商業(yè)銀行資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益及其相互關(guān)系的信息。（）

題型：判斷題

農(nóng)村商業(yè)銀行可以用公款支付負(fù)責(zé)人個人支出。（）

題型：判斷題

賬外資產(chǎn)具有多樣性、隱蔽性等特點(diǎn)，不僅導(dǎo)致會計信息失真，造成資產(chǎn)流失，而且極易誘發(fā)和滋生一系列的違規(guī)違法和腐敗問題。（）

題型：判斷題

農(nóng)村商業(yè)銀行應(yīng)在財務(wù)開支審批辦法中明確規(guī)定各審批人對應(yīng)的審批權(quán)限，相應(yīng)的財務(wù)事項(xiàng)必須按審批權(quán)限逐級審批，必要時可越級審批。（）

題型：判斷題

費(fèi)用與非日常活動有關(guān)，損失與日?；顒佑嘘P(guān)。（）

題型：判斷題