A、發(fā)行規(guī)模極大
B、變現(xiàn)的交易成本極小
C、本金保持相對穩(wěn)定
D、很容易變現(xiàn)
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A、虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
B、對證券投資業(yè)績進行預測
C、違規(guī)承諾收益或者承擔損失
D、詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu)
A、提供最近3個會計年度的主要會計數(shù)據(jù)、財務(wù)指標、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況
B、披露內(nèi)部監(jiān)察報告
C、披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況
D、披露報告期內(nèi)改聘會計師事務(wù)所的情況以及支付給所聘任的會計師事務(wù)所的報酬及事務(wù)所已提供審計服務(wù)的年限
A、專業(yè)性
B、一次性
C、適用性
D、持續(xù)性
A、連續(xù)性
B、有效性
C、審慎性
D、公平性
A.審批制
B.注冊制
C.審批制和注冊制
D.核準制
最新試題
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。
某基金管理人勤勉盡責地管理旗下資產(chǎn)管理計劃，但因外部市場原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計劃發(fā)起對債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費用承擔主體，以下描述正確的是（）。
以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是（）。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨立性原則。
某互聯(lián)網(wǎng)機構(gòu)（獨立基金銷售機構(gòu)）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。
關(guān)于基金管理公司下屬投資部門的職責，以下表述錯誤的是（）。
下列基金收費項目中，屬于一次性計提的費用是（）。Ⅰ.購費Ⅱ.贖回費Ⅲ.銷售服務(wù)費Ⅳ.管理費Ⅴ.托管費。
關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理，以下表述錯誤的是（）。
小李有200萬元閑置資金，想在金融市場進行投資，但因自已沒有投資經(jīng)驗，遂選擇購買某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項功能和作用？（）
關(guān)于合規(guī)審核，以下表述錯誤的是（）。