多項(xiàng)選擇題調(diào)查措施有()。

A、“兩規(guī)”和“兩指”;
B、要求有關(guān)部門(mén)、組織和人員提供相關(guān)情況;
C、對(duì)相關(guān)人員和事項(xiàng)進(jìn)行錄音、拍照、攝像;
D、查閱、復(fù)制相關(guān)資料;
E、暫予扣留、封存物品和非法所得;
F、查詢、提請(qǐng)人民法院凍結(jié)銀行存款;
G、責(zé)令停止侵害行為;
H、提請(qǐng)鑒定。


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1.多項(xiàng)選擇題銀行為哪些地區(qū)的客戶辦理業(yè)務(wù)時(shí),要審慎地審查交易雙方的身份背景?()

A.被列入聯(lián)合國(guó)安理會(huì)制裁名單的實(shí)體
B.毒品販賣(mài)活動(dòng)猖獗的地區(qū)
C.FATF發(fā)布的反洗錢(qián)不合作國(guó)家和地區(qū)
D.高端客戶

2.多項(xiàng)選擇題反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的特點(diǎn)包括()

A.內(nèi)容的廣泛性
B.對(duì)象的特定性
C.形式的完整性
D.執(zhí)行的強(qiáng)制性

3.多項(xiàng)選擇題個(gè)人外匯存款賬戶業(yè)務(wù)關(guān)系終止時(shí)客戶身份識(shí)別主體包括哪些人員()

A、銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員
B、國(guó)際業(yè)務(wù)結(jié)算人員
C、客戶經(jīng)理
D、經(jīng)營(yíng)部門(mén)負(fù)責(zé)人

4.多項(xiàng)選擇題對(duì)公人民幣存款賬戶業(yè)務(wù)關(guān)系終止,以下說(shuō)法正確的是()

A、是大額取現(xiàn)銷(xiāo)戶的,銀行須在可疑交易報(bào)告中注明取現(xiàn)銷(xiāo)戶;是大額轉(zhuǎn)賬銷(xiāo)戶的,可疑交易須完整填寫(xiě)交易對(duì)手信息,以記錄銷(xiāo)戶后的資金流向。
B、銀行還應(yīng)在客戶基本存款賬戶開(kāi)戶登記證上注明銷(xiāo)戶日期并簽章,同時(shí)于撤銷(xiāo)銀行結(jié)算賬戶之日起2個(gè)工作日內(nèi),向人民銀行報(bào)告。
C、未獲工商行政管理部門(mén)核準(zhǔn)登記注冊(cè)驗(yàn)資戶,出資人以現(xiàn)金方式存入的,需提取現(xiàn)金銷(xiāo)戶的,應(yīng)出具繳存現(xiàn)金時(shí)的現(xiàn)金繳款單原件及有效身份證件,如為業(yè)務(wù)代辦人,需記錄代辦人信息;以轉(zhuǎn)賬存入的,資金應(yīng)退還給原匯款人賬戶。
D、銷(xiāo)戶后,銀行應(yīng)按規(guī)定將客戶銷(xiāo)戶資料歸檔保存。

5.多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)開(kāi)立專(zhuān)用存款賬戶,銀行應(yīng)按照客戶性質(zhì)和類(lèi)型,要求客戶出具以下哪些證明文件()

A.金融機(jī)構(gòu)存放同業(yè)資金,應(yīng)出具其證明
B.收入?yún)R繳資金很業(yè)務(wù)支出的資金,應(yīng)出具基本存款賬戶存款人有關(guān)的證明
C.黨、團(tuán)、工會(huì)設(shè)在單位的組織機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi),應(yīng)出具該單位或有關(guān)部門(mén)的批文或證明
D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)從事證券投資開(kāi)立的人民幣特殊賬戶和人民幣結(jié)算資金賬戶不納入專(zhuān)用存款賬戶管理,其開(kāi)立人民幣特殊賬戶時(shí)應(yīng)出具國(guó)際外匯管理部門(mén)的批復(fù)文件,開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶時(shí)應(yīng)出具證券管理部門(mén)的證券投資業(yè)務(wù)許可證

最新試題

鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì),并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí),此類(lèi)行為符合傳銷(xiāo)的界定。

題型:判斷題

已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型:判斷題

針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。

題型:判斷題

非法買(mǎi)賣(mài)的銀行卡以信用卡為主。

題型:判斷題

對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解,對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢(qián)工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門(mén)另有保密要求的除外。

題型:判斷題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。

題型:判斷題

受毒品犯罪形勢(shì)影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢(qián)”相分離的方式交易。

題型:判斷題