多項(xiàng)選擇題為自然人客戶辦理人民幣單筆5萬(wàn)元以上或者外幣等值1萬(wàn)美元以上現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供（）

A、有效身份證件或其他身份證明文件
B、核對(duì)并登記客戶身份基本信息
C、聯(lián)機(jī)打印身份證核查記錄
D、留存有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件。


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1.多項(xiàng)選擇題各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在以開(kāi)立帳戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系，為未在本行開(kāi)立帳戶的客戶辦理現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣1萬(wàn)元以上或者外幣等值1000美元以上業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)做到：（）

A、應(yīng)核對(duì)客戶的有效身份證件或其他身份證明文件，
B、登記客戶身份基本信息，
C、聯(lián)機(jī)打印身份證核查記錄，
D、并留存有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件。
E、以上都需要

2.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作的三項(xiàng)原則是（）。

A、合法審慎原則
B、保密原則
C、與司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)全面合作的原則
D、及時(shí)報(bào)告原則

4.多項(xiàng)選擇題《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》要求，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行義務(wù)有：（）、以及開(kāi)展反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳工作。

A、制定反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度和設(shè)立組織機(jī)構(gòu)
B、建立客戶身份識(shí)別制度
C、客戶身份資料和交易記錄保存制度
D、大額和可疑交易報(bào)告制度

最新試題

“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。

題型：判斷題

非法買(mǎi)賣(mài)的銀行卡以信用卡為主。

題型：判斷題

不同的開(kāi)戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型：判斷題

關(guān)于反洗錢(qián)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢(qián)數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型：判斷題

POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢(qián)調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。

題型：判斷題

當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí)，填寫(xiě)分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。

題型：判斷題