多項選擇題金融機構應當保存的交易記錄包括：關于每筆交易的（）

A、數(shù)據(jù)信息
B、業(yè)務憑證
C、賬簿
D、有關規(guī)定要求的反映交易真實情況的合同、業(yè)務憑證、單據(jù)、業(yè)務函件和其他資料。


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2.多項選擇題《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定：金融機構除核對有效身份證件或者其他身份證明文件外，可以采取以下的一種或者幾種措施，識別或者重新識別客戶身份：（）

A、要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件。
B、回訪客戶。
C、實地查訪。
D、向公安、工商行政管理等部門核實。
E、其他可依法采取的措施。

3.多項選擇題金融機構在履行客戶身份識別義務時，應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構報告以下可疑行為：（）

A、客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的。
B、對向境內匯入資金的境外機構提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關替代性信息的。
C、客戶無正當理由拒絕更新客戶基本信息的。
D、采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的。
E、履行客戶身份識別義務時發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為。

4.多項選擇題金融機構委托金融機構以外的第三方識別客戶身份的，應當符合下列要求：（）

A、能夠證明第三方按反洗錢法律、行政法規(guī)和本辦法的要求，采取了客戶身份識別和身份資料保存的必要措施。
B、第三方為本金融機構提供客戶信息，不存在法律制度、技術等方面的障礙。
C、本金融機構在辦理業(yè)務時，能立即獲得第三方提供的客戶信息，還可在必要時從第三方獲得客戶的有效身份證件、身份證明文件的原件、復印件或者影印件。
D、委托第三方代為履行識別客戶身份的，金融機構應當承擔未履行客戶身份識別義務的責任。

 

5.多項選擇題符合（）條件時，金融機構可信賴銷售金融產品的金融機構所提供的客戶身份識別結果，不再重復進行已完成的客戶身份識別程序，但仍應承擔未履行客戶身份識別義務的責任：

A、銷售金融產品的金融機構采取的客戶身份識別措施符合反洗錢法律、行政法規(guī)和本辦法的要求。
B、金融機構能夠有效獲得并保存客戶身份資料信息。
C、所有銷售金融產品的金融機構都可以