多項選擇題符合（）條件時，金融機(jī)構(gòu)可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識別結(jié)果，不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識別程序，但仍應(yīng)承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任：

A、銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)采取的客戶身份識別措施符合反洗錢法律、行政法規(guī)和本辦法的要求。
B、金融機(jī)構(gòu)能夠有效獲得并保存客戶身份資料信息。
C、所有銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)都可以


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3.多項選擇題為自然人客戶辦理人民幣單筆5萬元以上或者外幣等值1萬美元以上現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供（）

A、有效身份證件或其他身份證明文件
B、核對并登記客戶身份基本信息
C、聯(lián)機(jī)打印身份證核查記錄
D、留存有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件。

4.多項選擇題各營業(yè)網(wǎng)點在以開立帳戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系，為未在本行開立帳戶的客戶辦理現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上業(yè)務(wù)時，應(yīng)做到：（）

A、應(yīng)核對客戶的有效身份證件或其他身份證明文件，
B、登記客戶身份基本信息，
C、聯(lián)機(jī)打印身份證核查記錄，
D、并留存有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件。
E、以上都需要

5.多項選擇題金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的三項原則是（）。

A、合法審慎原則
B、保密原則
C、與司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)全面合作的原則
D、及時報告原則

最新試題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報備。（）

題型：判斷題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型：判斷題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）

題型：單項選擇題

關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）

題型：單項選擇題

POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題

對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。

題型：判斷題

已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型：判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。

題型：判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型：判斷題