A、責令金融機構停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。
B、取消金融機構直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員的任職資格、禁止其從事有關金融行業(yè)的工作。
C、責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分。
D、扣減責任人當月績效工資。
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你可能感興趣的試題
A、客戶身份資料，自業(yè)務關系結(jié)束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存5年。
B、交易記錄，自交易記賬當年計起至少保存5年。
C、如涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，金融機構應將其保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。
D、法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的，遵守其規(guī)定。
A、數(shù)據(jù)信息
B、業(yè)務憑證
C、賬簿
D、有關規(guī)定要求的反映交易真實情況的合同、業(yè)務憑證、單據(jù)、業(yè)務函件和其他資料。
A、客戶身份資料
B、客戶開戶記錄
C、客戶住址、聯(lián)系電話
D、單據(jù)
A、要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件。
B、回訪客戶。
C、實地查訪。
D、向公安、工商行政管理等部門核實。
E、其他可依法采取的措施。
A、客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的。
B、對向境內(nèi)匯入資金的境外機構提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關替代性信息的。
C、客戶無正當理由拒絕更新客戶基本信息的。
D、采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的。
E、履行客戶身份識別義務時發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為。
最新試題
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
各銀行、支付機構、公安機關、電信主管部門應加強電信網(wǎng)絡新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網(wǎng)絡新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點，交流防堵經(jīng)驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應當自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構應加強溝通、密切配合，積極推進信息共享，建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應予以特別關注。
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應適當調(diào)高其洗錢風險等級。