單項選擇題金融機構有以下（）行為，可以處二十萬元以上五十萬元以下罰款。
A、未按照規(guī)定建立反洗錢內部控制制度
B、未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作
C、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務
D、未按照規(guī)定對職工進行反洗錢培訓
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1.單項選擇題《反洗錢法》規(guī)定，國務院反洗錢行政主管部門或者其（）一級派出機構發(fā)現可疑交易活動，需要調查核實的，可以向金融機構進行調查，金融機構應當予以配合，如實提供有關文件和資料。
A.縣（市）
B.區(qū)
C.設區(qū)的市
D.省
2.單項選擇題金融機構辦理的單筆交易或者在規(guī)定期限內的累計交易超過規(guī)定金額或者發(fā)現可疑交易的，應當及時向（）報告。
A.公安機關
B.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
C.國家外匯管理局
D.金融監(jiān)管機構
3.單項選擇題《反洗錢法》規(guī)定，金融機構應當按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度?？蛻羯矸葙Y料在業(yè)務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存（）年。
A.2
B.3
C.5
D.10
4.單項選擇題《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，金融機構應當在大額交易發(fā)生之日起（）個工作日內以電子方式提交大額交易報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
5.單項選擇題金融機構通過第三方識別客戶身份的，應當確保第三方已經采取符合本法要求的客戶身份識別措施；第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的，由（）承擔未履行客戶身份識別義務的責任。
A.該金融機構
B.上述所指的第三方機構
C.金融機構工作人員
D.第三方機構的工作人員
最新試題
對分支機構進行反洗錢考核時使用的扣分項可包括∶（）。
題型：多項選擇題
在客戶行為方面，疑似涉嫌腐敗的客戶及其特定關系人在辦理存現業(yè)務時，出具的現金通常為最新版人民幣。
題型：判斷題
反洗錢的審計要點包括（）。
題型：多項選擇題
以下哪一項不屬于涉嫌貪腐犯罪的資金交易識別點（）？
題型：單項選擇題
通關走私是指通過海關監(jiān)管區(qū)進出境，采取瞞報、偽報、低報、偽裝、藏匿等手段進行走私，通常報關價格明顯低于市場價格或有違常理。
題型：判斷題
從個人背景分析，疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無業(yè)者，部分為青少年，且部分個人預留工作單位為娛樂場所。
題型：判斷題
當"有合理理由懷疑客戶或者其交易對手或者客戶的受益所有人、資金或者其他資產與名單相關"，現行反洗錢法規(guī)中提及的后續(xù)措施包括∶（）。
題型：多項選擇題
中國人民銀行及其分支機構按照《法人金融機構反洗錢分類評級標準》，綜合下列哪些因素，對評級指標逐項評價、計分，得出初評分數（）？
題型：多項選擇題
走私犯罪在"個人身份背景"方面的識別點包括（）。
題型：單項選擇題
涉嫌匯兌型地下錢莊的公司經營范圍多為商貿、建材、文具、服裝、咨詢、技術服務、文化傳媒等。
題型：判斷題