多項選擇題在以下哪種情形下，金融機構應當重新識別客戶身份（）。

A.客戶辦理大額現(xiàn)金存取業(yè)務時
B.對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性有疑問的
C.客戶有洗錢、恐怖融資活動嫌疑的
D.辦理業(yè)務中發(fā)現(xiàn)異常現(xiàn)象


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題在反洗錢交易數(shù)據實行集中報送模式下，各省、市、縣分支機構通過該系統(tǒng)可使用的主要功能包括（）

A.黑名單功能。
B.大額、可疑數(shù)據導出功能。
C.反洗錢報送數(shù)據匯總功能。
D.司法查詢的輔助功能。

2.多項選擇題根據《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機構應當保存的客戶身份資料包括（）。

A.記載客戶身份信息的記錄和資料
B.每筆交易的數(shù)據信息、業(yè)務憑證、賬簿
C.反映金融機構開展客戶身份工作情況的各種記錄和資料
D.反映交易真實情況的合同、業(yè)務憑證、單據、業(yè)務函件

3.多項選擇題根據《中華人民共和國反洗錢法》，具有反洗錢行政調查權的有。（）

A、中國人民銀行總行
B、中國人民銀行省一級分支機構
C、中國人民銀行地市中心支行
D、中國人民銀行縣（市）支行

4.多項選擇題金融機構有下列行為之一的，由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區(qū)的市一級以上派出機構責令限期改正；情節(jié)嚴重的，建議有關金融監(jiān)督管理機構依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分：（）

A、未按照規(guī)定建立反洗錢內部控制制度的；
B、未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作的；
C、未按照規(guī)定對職工進行反洗錢培訓的；
D、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的。

5.多項選擇題以下屬于《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》所規(guī)定的大額交易的是（）。

A、法人銀行賬戶之間單筆人民幣200萬元以上的款項劃轉
B、法人銀行賬戶之間外幣等值20萬美元以上的款項劃轉
C、自然人銀行賬戶之間單筆或者當日累計人民幣50萬元以上或者外幣等值10萬美元以上的款項劃轉
D、自然人與法人銀行賬戶之間單筆或者當日累計人民幣50萬元以上或者外幣等值10萬美元以上的款項劃轉