A.乙公司機構客戶基金優(yōu)惠申購費率
B.制式基金宣傳推介資料
C.宴請及觀光游覽服務
D.高檔禮品
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A.證券公司應當向中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司報送柜臺市場業(yè)務年度報告
B.證券公司柜臺市場業(yè)務年度報告的內(nèi)容包括柜臺市場業(yè)務總體情況、交易、登記結算、風險及合規(guī)管理等
C.因份額登記系統(tǒng)故障導致私募資產(chǎn)管理計劃份額柜臺轉讓無法進行的，證券公司應提交重大事項報告
D.證券公司柜臺市場業(yè)務重大事項報告內(nèi)容包括事項基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應對措施等
A.5
B.2
C.3
D.10
A.投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務承擔責任，但資產(chǎn)管理合同依照《證券投資基金法》另有約定的，從其約定
B.投資者參與分級資產(chǎn)管理計劃的，管理人應當向投資者充分披露資產(chǎn)管理計劃的分級設計、收益分配、風險控制等信息，保障投資者按合同約定獲得預期收益
C.投資者應當以真實身份和自有資金參與資產(chǎn)管理計劃，并承諾委托資金的來系符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定
D.投資者參與資產(chǎn)管理計劃，應當根據(jù)自身能力審慎決策，獨立承擔投資風險
A.債券投資交易人員開展債券交易詢價使用的工作郵件、通話記錄、即時通訊信息等應監(jiān)測留痕，并接受合規(guī)部門監(jiān)督檢查
B.證券公司應當審慎設置規(guī)模、杠桿、集中度及價格偏離度等指標，實現(xiàn)閾值控制和全程留痕，并向中后臺部門開放管理和監(jiān)測權限
C.簽訂債券交易協(xié)議應當使用部門印章，并以書面形式集中存檔
D.證券公司應建立多指標、差異化的債券交易價格和利率比較基準體系，避免過度依賴單一比較基準
A.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》
B.《證券公司融資融券業(yè)務內(nèi)部控制指引》
C.《證券法》
D.《轉融通業(yè)務業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》
最新試題
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向（）進行業(yè)務方案備案，井獲得業(yè)務方案備案確認函。
根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
下列關于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立，股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權轉讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
下列屬于全國股轉系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》
以下關于證券經(jīng)營機構開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機構應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。