多項選擇題加強反洗錢內(nèi)部控制的意義是什么？
A．外部監(jiān)管的要求
B．金融機構(gòu)依法經(jīng)營的內(nèi)在需要
C．保障金融業(yè)安全的基礎
D．金融機構(gòu)參與國際競爭的前提條件
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1.多項選擇題控制環(huán)境是反洗錢內(nèi)控框架體系中不可缺少的要素之一，具體來講主要包括哪些？
A．員工的專業(yè)能力
B．員工的職業(yè)操守
C．員工的誠信程度
D．領導層對內(nèi)控重要的認識和態(tài)度
E．領導層對管理內(nèi)控制度采取的措施
最新試題
金融機構(gòu)反洗錢合規(guī)管理部門可以承擔內(nèi)部審計監(jiān)督的職責。
題型：判斷題
在對客戶身份進行識別時應在名單庫中進行篩查，以及時發(fā)現(xiàn)客戶是否被列入制裁性名單、高風險名單或政治敏感人物名單。
題型：判斷題
金融機構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建設的基本要求有哪些？
題型：多項選擇題
加強反洗錢內(nèi)部控制的目標是（）
題型：多項選擇題
金融機構(gòu)委托其他金融機構(gòu)或金融機構(gòu)以外的第三方識別客戶身份的，應由委托方承擔未履行客戶身份識別義務的責任。
題型：判斷題
反洗錢內(nèi)部審計是金融機構(gòu)及時發(fā)現(xiàn)和糾正反洗錢工作存在問題，防范合規(guī)風險的有效手段和保障措施。
題型：判斷題
金融機構(gòu)從管理層到一般員工都應對反洗錢內(nèi)部控制負有責任。
題型：判斷題
金融機構(gòu)建立反洗錢內(nèi)控制度的目的是對自身金融業(yè)務中可能出現(xiàn)的洗錢風險進行預防和控制，這與人民銀行外部監(jiān)管所要達到的目的并不一致。
題型：判斷題
控制環(huán)境是反洗錢內(nèi)控框架體系中不可缺少的要素之一，具體來講主要包括哪些？
題型：多項選擇題
以下說法正確的是？
題型：多項選擇題