A．員工的專業(yè)能力
B．員工的職業(yè)操守
C．員工的誠信程度
D．領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)內(nèi)控重要的認(rèn)識(shí)和態(tài)度
E．領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)管理內(nèi)控制度采取的措施
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金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將反洗錢工作要求嵌入業(yè)務(wù)工作程序和管理系統(tǒng)，使反洗錢成為金融機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)控制的有機(jī)組成部分。
金融機(jī)構(gòu)反洗錢合規(guī)管理部門可以承擔(dān)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督的職責(zé)。
對(duì)協(xié)助人民銀行、公安機(jī)關(guān)進(jìn)行行政調(diào)查的客戶身份資料、交易記錄等均應(yīng)保密。
金融機(jī)構(gòu)將反洗錢工作要求嵌入業(yè)務(wù)工作程序和管理系統(tǒng)，使反洗錢成為金融機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)控制的有機(jī)組成部分。
加強(qiáng)反洗錢內(nèi)部控制的意義是什么？
反洗錢內(nèi)部控制制度與金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)無關(guān)。
反洗錢內(nèi)部審計(jì)是金融機(jī)構(gòu)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正反洗錢工作存在問題，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效手段和保障措施。
反洗錢內(nèi)部審計(jì)包括哪些環(huán)節(jié)？
有效的反洗錢內(nèi)部控制是金融機(jī)構(gòu)從制定、實(shí)施到管理、監(jiān)督的一個(gè)完整的運(yùn)行機(jī)制。
金融機(jī)構(gòu)“反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況”發(fā)生變化時(shí)，以下哪個(gè)行為是正確的。