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A、反洗錢(qián)內(nèi)控制度必須結(jié)合業(yè)務(wù)
B、反洗錢(qián)內(nèi)控制度必須保持穩(wěn)定性，與金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)無(wú)關(guān)
C、反洗錢(qián)內(nèi)控制度必須能夠識(shí)別和發(fā)現(xiàn)可疑交易
D、反洗錢(qián)內(nèi)控制度必須適合金融機(jī)構(gòu)特點(diǎn)及實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理
最新試題
反洗錢(qián)內(nèi)部控制的檢查、評(píng)價(jià)部門(mén)不應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于內(nèi)部控制的制定和執(zhí)行部門(mén)。
金融機(jī)構(gòu)“反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度建設(shè)情況”發(fā)生變化時(shí)，以下哪個(gè)行為是正確的。
金融機(jī)構(gòu)將反洗錢(qián)工作要求嵌入業(yè)務(wù)工作程序和管理系統(tǒng)，使反洗錢(qián)成為金融機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)控制的有機(jī)組成部分。
反洗錢(qián)內(nèi)部審計(jì)是金融機(jī)構(gòu)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正反洗錢(qián)工作存在問(wèn)題，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效手段和保障措施。
金融機(jī)構(gòu)建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的目的是對(duì)自身金融業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和控制，這與人民銀行外部監(jiān)管所要達(dá)到的目的并不一致。
對(duì)協(xié)助人民銀行、公安機(jī)關(guān)進(jìn)行行政調(diào)查的客戶身份資料、交易記錄等均應(yīng)保密。
控制環(huán)境是反洗錢(qián)內(nèi)控框架體系中不可缺少的要素之一，具體來(lái)講主要包括哪些？
對(duì)協(xié)助人民銀行、公安機(jī)關(guān)進(jìn)行行政調(diào)查的客戶身份資料、交易記錄等均應(yīng)保密
只要系統(tǒng)中抓取出可疑交易就應(yīng)上報(bào)人民銀行，而無(wú)需進(jìn)行人工分析以篩選過(guò)濾掉實(shí)質(zhì)不可疑的交易。
有效的反洗錢(qián)內(nèi)部控制是金融機(jī)構(gòu)從制定、實(shí)施到管理、監(jiān)督的一個(gè)完整的運(yùn)行機(jī)制。