A．了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
B．核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
C．登記客戶身份基本信息
D．留存有效身份證件或其他身份證明文件的復印件或影印件
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你可能感興趣的試題
A．客戶的名稱
B．客戶的住所
C．客戶的經(jīng)營范圍
D．客戶的組織機構(gòu)代碼
A．可證明該客戶依法設立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或文件
B．組織機構(gòu)代碼證
C．稅務登記證
D．法定代表人或單位負責人的有效身份證明文件
E．授權(quán)他人辦理的，還需出具合法有效的授權(quán)委托書和授權(quán)經(jīng)辦人員的有效身份證件
A．經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件
B．其他與商業(yè)注冊登記證明文件具有同等法律效力的可證明其機構(gòu)開立的文件
C．董事會或董事、主要股東及有權(quán)人士的授權(quán)委托書
D．能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件
A．客戶的住所地或者工作單位地址
B．客戶的聯(lián)系方式
C．客戶的身份證件或者身份證明文件的種類
D．客戶的身份證件或者身份證明文件號碼和有效期限
A．合法有效的授權(quán)委托書
B．代理人的有效身份證件
C．合法有效的合同書
D．代理人的資質(zhì)證明
最新試題
外匯貸款的貸前調(diào)查審核的識別要點是真實貿(mào)易背景。
客戶身份識別中的保密要求是指，金融機構(gòu)應保護商業(yè)秘密和個人隱私，妥善保存客戶身份識別過程中獲取的客戶身份信息和交易信息。
《金融行動特別工作組四十項建議》規(guī)定的各國反洗錢的基本義務是（）
客戶先前提交身份證明文件已過有效期，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，金融機構(gòu)不可以終止為客戶辦理業(yè)務。
在業(yè)務存續(xù)期間，對個人客戶身份了解，還可要求客戶提供以下哪些資料，進一步識別客戶身份？（）
銀行客戶洗錢風險分類的指標中的行業(yè)因素包括貴金屬、稀有礦石或珠寶行業(yè)；與武器有關(guān)的行業(yè)；房地產(chǎn)行業(yè)；現(xiàn)金業(yè)務等
一次性金融服務識別要點（）
在與客戶的業(yè)務關(guān)系存續(xù)期間，金融機構(gòu)應當采持續(xù)的客戶身份識別措施。當對客戶及其交易的資金風險認知程度發(fā)生變化時，金融機構(gòu)應重新識別客戶身份，及時調(diào)整其風險等級分類，以確認其身份和交易是否可疑。
開立個人人民幣儲蓄賬戶或結(jié)算賬戶時，銀行應重點關(guān)注哪些方面（）
銀行在辦理匯入?yún)R款業(yè)務時，如發(fā)現(xiàn)匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和以下哪些信息中任何一項信息缺失的，應要求境外機構(gòu)補充（）