A．要求客戶(hù)提供企業(yè)法定代表人有效客戶(hù)身份證件或者其他身份證明文件，如企業(yè)法定代表人為中國(guó)公民，須聯(lián)網(wǎng)核查其身份證
B．授權(quán)他人辦理的，還應(yīng)要求出具合法有效的授權(quán)書(shū)及代理人身份證件，并通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查代理人身份證
C．了解其關(guān)聯(lián)企業(yè)、控股股東或者實(shí)際控制人，了解其境外投資款項(xiàng)的資金來(lái)源及資金投入的真正目的
D．銀行應(yīng)將客戶(hù)提供的外匯管理局開(kāi)戶(hù)核準(zhǔn)件與外匯賬戶(hù)信息交互平臺(tái)中所登記的信息進(jìn)行核對(duì)，二者相一致的，可為其開(kāi)立資本項(xiàng)目外匯賬戶(hù)
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A．經(jīng)營(yíng)部門(mén)負(fù)責(zé)人
B．?dāng)M開(kāi)立賬戶(hù)的對(duì)公客戶(hù)
C．法定代表人
D．開(kāi)戶(hù)經(jīng)辦人
A．外匯管理局核發(fā)的“國(guó)家外匯管理局資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件”的要項(xiàng)是否為“賬戶(hù)開(kāi)立”
B．外匯管理局核發(fā)的《外債登記證》是否有效
C．外債借款合同上的要素與《外債登記證》是否相符
D．國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)發(fā)放的《國(guó)家外匯管理局開(kāi)立外匯賬戶(hù)批準(zhǔn)書(shū)》
A．登錄外匯賬戶(hù)管理信息系統(tǒng)中查詢(xún)企業(yè)基本信息登記情況
B．工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者民政部門(mén)頒發(fā)的社團(tuán)登記證
C．組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證
D．國(guó)家授權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)成立的有效批件
A．國(guó)家外匯管理局核發(fā)的“開(kāi)戶(hù)通知書(shū)”和《外商投資企業(yè)外匯登記證》
B．中華人民共和國(guó)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)和外經(jīng)委批文
C．公司章程、驗(yàn)資證明書(shū)、股權(quán)證明等
D．工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者民政部門(mén)頒發(fā)的社團(tuán)登記證，國(guó)家授權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)成立的
A．開(kāi)戶(hù)所在地外匯管理局核發(fā)的“國(guó)家外匯管理局資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件”的要項(xiàng)是否為“賬戶(hù)開(kāi)立”
B．外商投資企業(yè)外匯登記證在有效期內(nèi)并通過(guò)年檢
C．境外法人當(dāng)?shù)厣虡I(yè)登記證明或境外自然人身份證明是否真實(shí)、有效
D．商務(wù)部門(mén)對(duì)外非法人項(xiàng)目的批復(fù)文件
最新試題
信息與交流包括獲取充足的信息、有效的管理和交流以及開(kāi)辟暢通的信息反饋和報(bào)告渠道，保證發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題能夠及時(shí)、完整地為高層掌握。
在業(yè)務(wù)存續(xù)期間，對(duì)個(gè)人客戶(hù)身份了解，還可要求客戶(hù)提供以下哪些資料，進(jìn)一步識(shí)別客戶(hù)身份？（）
銀行為自然人辦理境外匯入款業(yè)務(wù)，單筆或累計(jì)總值2000美元以上的匯入款，應(yīng)審查哪個(gè)表單（）
對(duì)外匯貸款的真實(shí)貿(mào)易背景審查中，銀行要對(duì)貿(mào)易買(mǎi)賣(mài)雙方的資信情況，生產(chǎn)、經(jīng)銷(xiāo)該產(chǎn)品的能力進(jìn)行分析。
銀行客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)的指標(biāo)目前還沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)
開(kāi)立個(gè)人人民幣儲(chǔ)蓄賬戶(hù)或結(jié)算賬戶(hù)時(shí)，銀行應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注哪些方面（）
營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)在審核個(gè)人身份證件后，拒絕為該客戶(hù)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)包括哪些情形（）
發(fā)放外匯貸款后，銀行沒(méi)有必要關(guān)注客戶(hù)融資后資金流量和業(yè)務(wù)狀況。
金融機(jī)構(gòu)及其工作人員履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)的主要法律依據(jù)是（）
客戶(hù)身份識(shí)別中的保密要求是指，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)保護(hù)商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，妥善保存客戶(hù)身份識(shí)別過(guò)程中獲取的客戶(hù)身份信息和交易信息。