A、外部監(jiān)管的要求
B、金融機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)的內(nèi)在需要
C、保障金融業(yè)安全的基礎(chǔ)
D、金融機(jī)構(gòu)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的前提條件
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A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)等到上報(bào)年度報(bào)表時(shí)才報(bào)告向中國(guó)人民銀行或其當(dāng)?shù)胤值貦C(jī)構(gòu)上報(bào)
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將更新情況報(bào)告中國(guó)人民銀行或其當(dāng)?shù)胤值貦C(jī)構(gòu),而不必等到上報(bào)年度報(bào)表時(shí)才報(bào)告
C.年度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告
D.年度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告金融機(jī)構(gòu)總部
A.按照保存介質(zhì)不同,保存方式可分為紙質(zhì)保存介質(zhì)、電子保存介質(zhì)、磁帶保存介質(zhì)以及不可更改的介質(zhì)。
B.紙質(zhì)檔案保存環(huán)境應(yīng)保持一定的溫度、濕度,做到防霉、防蛀、防火。
C.檔案銷毀時(shí),可由一人負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)銷。
D.借閱檔案要按規(guī)定辦理登記手續(xù)。
最新試題
加強(qiáng)反洗錢內(nèi)部控制的目標(biāo)是()
加強(qiáng)反洗錢內(nèi)部控制是金融機(jī)構(gòu)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的前提條件。反洗錢是大多數(shù)國(guó)家尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)金融機(jī)構(gòu)國(guó)際化戰(zhàn)略的必需要求,只有符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的金融機(jī)構(gòu)才能“走出去”。
內(nèi)部控制的核心是有效防范洗錢風(fēng)險(xiǎn),因此在建立內(nèi)部控制時(shí)必須以審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn),充分考慮各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)潛在的風(fēng)險(xiǎn),通過(guò)適當(dāng)?shù)某绦颉⒋胧┍苊饣驕p少風(fēng)險(xiǎn)。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將反洗錢工作要求嵌入業(yè)務(wù)工作程序和管理系統(tǒng),使反洗錢成為金融機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)控制的有機(jī)組成部分。
金融機(jī)構(gòu)從管理層到一般員工都應(yīng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制負(fù)有責(zé)任。
金融機(jī)構(gòu)反洗錢合規(guī)管理部門可以承擔(dān)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督的職責(zé)。
反洗錢內(nèi)部審計(jì)包括哪些環(huán)節(jié)?
建立反洗錢內(nèi)部控制機(jī)制的基本原則有哪些?
有效的反洗錢內(nèi)部控制是金融機(jī)構(gòu)從制定、實(shí)施到管理監(jiān)督的一個(gè)完整的運(yùn)行機(jī)制。
反洗錢內(nèi)部控制的檢查、評(píng)價(jià)部門不應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于內(nèi)部控制的制定和執(zhí)行部門。