單項(xiàng)選擇題根據(jù)巴塞爾委員會(huì)關(guān)于合規(guī)的咨詢文件，在合規(guī)職能的組織架構(gòu)和責(zé)任安排方面，銀行必須遵守的兩條原則是。

A.必須采取合規(guī)職能集中化的模式（即所有合規(guī)工作人員均被安排在一個(gè)合規(guī)部門(mén)），且合規(guī)職能的地位和責(zé)任應(yīng)被明確界定
B.必須采取合規(guī)職能分散化的模式（即合規(guī)工作人員被安排在不同的業(yè)務(wù)部門(mén)），且合規(guī)職能的地位和責(zé)任應(yīng)被明確界定
C.合規(guī)職能的地位和責(zé)任必須被明確界定且合規(guī)職能應(yīng)獨(dú)立于銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
D.在合規(guī)職能的組織架構(gòu)和責(zé)任安排方面，所有的銀行應(yīng)采取統(tǒng)一的模式，且合規(guī)職能的地位和責(zé)任應(yīng)被明確界定


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1.單項(xiàng)選擇題下列表述錯(cuò)誤的（）。

A.董事會(huì)有責(zé)任監(jiān)督銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理工作
B.董事會(huì)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)銀行的合規(guī)政策
C.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督合規(guī)政策的執(zhí)行
D.高級(jí)管理層負(fù)責(zé)審查銀行合規(guī)政策的執(zhí)行情況，董事會(huì)或其委員會(huì)毋需做出相應(yīng)審查

2.單項(xiàng)選擇題下列表述錯(cuò)誤是（）。

A.董事會(huì)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)全行合規(guī)政策
B.董事會(huì)負(fù)有對(duì)銀行高級(jí)管理層的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任
C.合規(guī)政策由法律與合規(guī)部門(mén)牽頭草擬
D.高級(jí)管理層負(fù)責(zé)對(duì)合規(guī)政策進(jìn)行最終審核、批準(zhǔn)

3.單項(xiàng)選擇題下列不屬于合規(guī)管理中“規(guī)”的范圍是（）。

A.反洗錢(qián)和恐怖活動(dòng)融資方面的法律法規(guī)
B.隱私和數(shù)據(jù)保護(hù)方面的法律法規(guī)
C.消費(fèi)信貸方面的法律法規(guī)
D.銀行與客戶簽署的合同

4.單項(xiàng)選擇題表述錯(cuò)誤的是（）。

A.法律與合規(guī)部門(mén)要進(jìn)行常規(guī)的和全面的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和檢查
B.規(guī)章制度的制定部門(mén)可視情況決定該規(guī)章制度出臺(tái)前是否經(jīng)過(guò)法律與合規(guī)部門(mén)審查
C.法律與合規(guī)部門(mén)要做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示工作，及時(shí)提示業(yè)務(wù)和管理部門(mén)，將監(jiān)管當(dāng)局的合規(guī)要求和國(guó)家發(fā)布的法律法規(guī)落實(shí)為行內(nèi)規(guī)章制度
D.法律與合規(guī)部門(mén)應(yīng)就合規(guī)問(wèn)題為員工答疑，發(fā)揮銀行內(nèi)部聯(lián)絡(luò)咨詢中心的作用

5.單項(xiàng)選擇題下列表述的不確切是（）。

A.依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)是銀行的價(jià)值增值活動(dòng)
B.銀行合規(guī)工作僅是為了防范銀行受到監(jiān)管處罰，是單純的成本負(fù)擔(dān)
C.依法合規(guī)也是一種競(jìng)爭(zhēng)力
D.依法合規(guī)保證了競(jìng)爭(zhēng)的正確方向，使發(fā)展更加有序而持久