單項(xiàng)選擇題（）依照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與反洗錢(qián)有關(guān)的職責(zé)，對(duì)反洗錢(qián)全面承擔(dān)法定責(zé)任，是公司反洗錢(qián)工作的最高決策機(jī)構(gòu)。

A.監(jiān)事會(huì)
B.董事會(huì)
C.股東大會(huì)
D.總裁室


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1.單項(xiàng)選擇題各級(jí)公司應(yīng)在可疑交易報(bào)告上報(bào)后的（）提交可疑交易接續(xù)報(bào)告。

A.每三個(gè)月
B.每一個(gè)月
C.每年
D.每六個(gè)月

2.單項(xiàng)選擇題異常交易分析工作應(yīng)由（）出具分析意見(jiàn)。

A.銷(xiāo)售部門(mén)
B.反洗錢(qián)職能部門(mén)反洗錢(qián)聯(lián)系人
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)
D.業(yè)管部門(mén)

3.單項(xiàng)選擇題相關(guān)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)異常交易時(shí)，應(yīng)由該部門(mén)反洗錢(qián)履職崗位人員將異常交易信息錄入反洗錢(qián)信息管理系統(tǒng)，經(jīng)（）同意后提交本級(jí)公司反洗錢(qián)崗。

A.本級(jí)公司反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組
B.本級(jí)公司反洗錢(qián)工作小組
C.該部門(mén)負(fù)責(zé)人
D.本級(jí)公司主要負(fù)責(zé)人

4.單項(xiàng)選擇題反洗錢(qián)工作組相關(guān)部門(mén)在開(kāi)展可疑交易識(shí)別工作時(shí),應(yīng)在（）的前提下進(jìn)行綜合分析判斷。

A.依法合規(guī)
B.了解你的客戶(hù)
C.保密
D.動(dòng)態(tài)評(píng)估

最新試題

客戶(hù)身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢(qián)調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿(mǎn)時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿(mǎn)足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶(hù)。

題型：判斷題

對(duì)于通過(guò)自助開(kāi)卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開(kāi)立賬戶(hù)的客戶(hù)，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

題型：判斷題

反洗錢(qián)報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。

題型：判斷題

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型：判斷題

對(duì)涉及公職人員賬戶(hù)在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型：判斷題

當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線(xiàn)索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí)，填寫(xiě)分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。

題型：判斷題

受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢(qián)”相分離的方式交易。

題型：判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢(qián)數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型：判斷題