多項選擇題以下交易中屬于可免報告的大額交易的是()。

A.自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
B.交易一方為慈善團體的
C.金融機構(gòu)同業(yè)拆借
D.商業(yè)銀行發(fā)起利息支付


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1.多項選擇題根據(jù)《反洗錢法》的規(guī)定,金融機構(gòu)有下列哪些情形的,反洗錢行政主管部門可以進行罰款()。

A.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的
B.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C.違反保密規(guī)定,泄漏有關(guān)信息的
D.未按規(guī)定對職工進行反洗錢培訓的

2.多項選擇題如果自然人存在以下情形,可判定該自然人可通過人事、財務(wù)等方式對公司進行控制()。

A.直接或者間接決定董事會多數(shù)成員的任免
B.決定公司重大經(jīng)營、管理決策的制定或者執(zhí)行
C.決定公司的財務(wù)決算、人事任免、投融資、擔保、兼并重組
D.長期實際支配使用公司重大資產(chǎn)或者巨額資金

3.多項選擇題受益所有人身份識別工作應(yīng)當遵循以下主要原則()。

A.勤勉盡責
B.動態(tài)管理
C.風險為本
D.實質(zhì)重于形式

4.多項選擇題農(nóng)村商業(yè)銀行在充分評估下述非自然人客戶風險狀況基礎(chǔ)上,可以將其法定代表人或者實際控制人視同為受益所有人()。

A.外國政府駐華使領(lǐng)館及辦事處等機構(gòu)及組織
B.個體工商戶
C.個人獨資企業(yè)
D.經(jīng)營農(nóng)林漁牧產(chǎn)業(yè)的非公司制農(nóng)民專業(yè)合作組織

最新試題

抵債資產(chǎn)應(yīng)以雙方簽訂的抵債協(xié)議登記入賬,按照入賬價值計算繳納房產(chǎn)稅,不能按照評估價計算繳納房產(chǎn)稅。()

題型:判斷題

買斷式買入返售證券中間付息的,沖減買入返售證券資產(chǎn)成本。()

題型:判斷題

農(nóng)村商業(yè)銀行應(yīng)在財務(wù)開支審批辦法中明確規(guī)定各審批人對應(yīng)的審批權(quán)限,相應(yīng)的財務(wù)事項必須按審批權(quán)限逐級審批,必要時可越級審批。()

題型:判斷題

集中宣傳月活動發(fā)生的大額宣傳費用在額度緊張情況下可計入長期待攤費用。()

題型:判斷題

金融機構(gòu)行政性罰款允許稅前扣除。()

題型:判斷題

固定資產(chǎn)初始購建時發(fā)生的裝修支出計入固定資產(chǎn)裝修科目核算。()

題型:判斷題

農(nóng)村商業(yè)銀行應(yīng)按照規(guī)定計算各項利息收入,準確核算表內(nèi)、外應(yīng)收利息。禁止少計漏計、少收漏收各項利息。()

題型:判斷題

各農(nóng)村商業(yè)銀行應(yīng)實行批量采購物品清單管理,對清單范圍內(nèi)的消耗品統(tǒng)一采購、統(tǒng)一管理、分發(fā)領(lǐng)用。()

題型:判斷題

實際業(yè)務(wù)處理中,與固定資產(chǎn)相關(guān)的裝修都計入固定資產(chǎn)裝修科目核算。()

題型:判斷題

因客戶不履行貸款協(xié)議等而收取的加息、罰息等計入罰款收入。()

題型:判斷題