多項選擇題當客戶()等可能導致風險狀況發(fā)生實質(zhì)變化時,證券公司應重新評定客戶風險等級。

A、重要身份信息發(fā)生變更
B、涉及司法機關調(diào)查
C、系統(tǒng)預警可疑交易
D、發(fā)生大量交易
E、涉及權威媒體案件報道


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題客戶資金賬戶必須為實名制賬戶,客戶資金賬戶對應的()等各類賬戶應與客戶的資金賬戶名實相符。

A、各類證券賬戶
B、開放式基金賬戶
C、衍生產(chǎn)品賬戶
D、模擬交易賬戶

2.多項選擇題證券公司應當建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度體系。反洗錢內(nèi)部控制制度體系應包括:()

A、客戶身份識別和風險等級劃分制度
B、信息隔離墻制度
C、大額交易和可疑交易報告制度
D、客戶身份資料和交易記錄保存制度
E、反洗錢保密制度和宣傳培訓制度

4.多項選擇題反洗錢工作保密事項包括:()

A、客戶身份資料及客戶風險等級劃分資料
B、交易記錄
C、大額交易報告
D、可疑交易報告
E、履行反洗錢義務所知悉的國家執(zhí)法部門調(diào)查涉嫌洗錢活動的信息

5.單項選擇題金融行動特別工作組于哪一年對FATF40項建議進行了第一次修訂?()

A、1996年
B、1998年
C、2001年
D、2003年

最新試題

通關走私是指通過海關監(jiān)管區(qū)進出境,采取瞞報、偽報、低報、偽裝、藏匿等手段進行走私,通常報關價格明顯低于市場價格或有違常理。

題型:判斷題

從身份背景看,涉嫌網(wǎng)絡賭博的個人客戶多為中老年男性,身份集中在務工人員、務農(nóng)人員、自由職業(yè)者,或未完整留存工作單位信息,個人身份與其賬戶實際交易規(guī)模不符。

題型:判斷題

以下關于反洗錢資料保存的方式,說法正確的是()。

題型:多項選擇題

以下哪一項不屬于疑似零包販毒的資金交易識別點()?

題型:單項選擇題

從犯罪規(guī)模上看,毒品共同犯罪案件所占比例很高,且呈團伙化、家族化、集團化趨勢。

題型:判斷題

套現(xiàn)洗錢在"身份信息"方面的識別點包括()。

題型:單項選擇題

從個人背景分析,疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無業(yè)者,部分為青少年,且部分個人預留工作單位為娛樂場所。

題型:判斷題

貪污賄賂案件涉及的行業(yè)范圍趨廣泛,但發(fā)案重點領域仍比較集中。工程建設、土地出讓、礦產(chǎn)開發(fā)、國有企業(yè)、政府采購、科研經(jīng)費、民生資金等方面仍為滋生貪污賄賂犯罪的高發(fā)行業(yè)或領域。

題型:判斷題

如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動,在什么情況下是不適合開展客戶盡職調(diào)查的?

題型:問答題

內(nèi)部審計在檢查分支機構對單位客戶受益所有人的識別時的關注重點包括什么?

題型:問答題