A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當嚴格履行保密責任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應(yīng)當督促（）嚴格保密，不得進行內(nèi)幕交易。
Ⅰ.委托人的高級管理人員Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的監(jiān)事Ⅳ.委托人
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D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務(wù)人員（）。
Ⅰ.保密意識Ⅱ.合規(guī)操作意識Ⅲ.風險控制意識Ⅳ.風險杜絕意識
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下列各項屬于《證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內(nèi)容的是（）。
Ⅰ.證券監(jiān)管機構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的處罰
Ⅱ.運用募集資金投資虧損的處罰
Ⅲ.基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機構(gòu)違法的處罰；基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰
Ⅳ.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰
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D、Ⅰ.Ⅳ
證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括（）。
Ⅰ.一般上市證券的自營買賣
Ⅱ.一般非上市證券的買賣
Ⅲ.兼并收購中的自營買賣
Ⅳ.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣
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證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況，不得（）。
Ⅰ.提供虛假、誤導(dǎo)性信息
Ⅱ.采取正當競爭手段開展業(yè)務(wù)
Ⅲ.誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動
Ⅳ.誘導(dǎo)無風險承受能力的投資者參與證券交易活動
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最新試題
對債券價格而言，同等幅度的收益率變動，收益率下降給投資者帶來的利潤大于收益率上升給投資者帶來的損失。
基金在運作過程中產(chǎn)生的費用支出就是基金費用，下面屬于之的有（）。
假定公司的股息預(yù)計在很長的一段時間內(nèi)以一個固定的比例g增長，則此時股價變?yōu)楣上⒘阍鲩L條件下股價的1+g倍。
下面屬于貨幣市場的債券的有（）。
持有期收益率是指債券的每年利息收入與其當前市場價格的比率。
證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護金融體系穩(wěn)健高效運行，防范證券市場風險的制度安排，包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。
計算當前市盈率要考慮的因素有（）。
資產(chǎn)組合的方差是各資產(chǎn)方差的簡單加權(quán)平均。
在投資組合時，應(yīng)盡量使證券或證券組合的系統(tǒng)性風險等于或者小于市場風險。
基本分析包含的主要內(nèi)容有（）。