單項(xiàng)選擇題中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員，情節(jié)嚴(yán)重的，給予（）處罰。

A、警示
B、行為內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)
C、移送相關(guān)監(jiān)管部門
D、移送司法機(jī)關(guān)


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2.單項(xiàng)選擇題股份有限公司的股東以其（）為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

A、所持股份
B、出資額
C、凈資產(chǎn)
D、所有者權(quán)益

3.單項(xiàng)選擇題證券公司可代銷金融產(chǎn)品的條件不包括（）。

A、金融產(chǎn)品依法發(fā)行
B、風(fēng)險(xiǎn)收益特征清晰
C、有明確的投資安排
D、對(duì)相關(guān)人員資質(zhì)進(jìn)行審查

4.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理規(guī)定說法錯(cuò)誤的是（）。

A、從事技術(shù)的人員可以從事營(yíng)銷業(yè)務(wù)活動(dòng)
B、從事風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務(wù)活動(dòng)
C、營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶
D、技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

最新試題

下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說法錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合格境外機(jī)構(gòu)投資者委托境內(nèi)公司在我國(guó)從事證券買賣業(yè)務(wù)取得的收入的增值稅處理為（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《中華人民共和國(guó)信托法》，關(guān)于信托受益人，以下表述正確的是（）I.委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人Ⅱ.受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人Ⅲ.受益人可以放棄信托受益權(quán)IV.全體受益人放棄信托受益權(quán)的，信托終止

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

甲基金公司作為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的受托人與資產(chǎn)委托人乙公司簽訂了《補(bǔ)充協(xié)議》，《補(bǔ)充協(xié)議》約定，如計(jì)劃財(cái)產(chǎn)發(fā)生虧損，甲公司以自有資金補(bǔ)償乙公司，確保信托財(cái)產(chǎn)本金不受損失。下列說法正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于金融期貨，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于投資管理能力評(píng)價(jià)的內(nèi)容，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于投機(jī)者在期貨市場(chǎng)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

從整體而言，另類投資的波動(dòng)性遠(yuǎn)（）于股票市場(chǎng)，而另類投資的收益率與傳統(tǒng)投資相關(guān)性較（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列與開放式基金認(rèn)購(gòu)相關(guān)的計(jì)算公式中正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題