A.制衡性原則
B.審慎性原則
C.相匹配原則
D.全控制原則
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A.應用反洗錢系統(tǒng)進行大額交易和可疑交易的補錄補正，做好大額交易和可疑交易報告工作
B.負責指導和督促轄內郵政機構和代理網(wǎng)點依法合規(guī)做好大額交易和可疑交易報告工作
C.研究制定本行大額和可疑交易管理辦法、工作流程和控制措施，建立健全大額和可疑交易內部控制制度
D.有管理職能的一級支行和營業(yè)網(wǎng)點負責組織轄內大額和可疑交易工作的宣傳培訓和監(jiān)督檢查
A.隨機檢查
B.電話訪問
C.非現(xiàn)場檢查
D.現(xiàn)場檢查
A.黨政主要領導人員
B.行長
C.分管行長
D.法律與合規(guī)部負責人
A.業(yè)務誰主管（辦），保密誰負責
B.誰審查，誰負責
C.先審查，后公開
D.誰公開、誰負責
A.1
B.2
C.3
D.4
最新試題
違反印章管理規(guī)定，有下列哪些行為的，直接給予開除處分，或者解除勞動合同（）。
合規(guī)風險識別是指對銀行內部（）等進行分析判斷，并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風險點形成合規(guī)風險類別，以便進一步對合規(guī)風險進行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。
商業(yè)銀行應及時將（）、（）和（）等內部制度向銀監(jiān)會備案。
違反個人儲蓄匯兌業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級處分（）。
郵儲銀行員工有下列哪些違規(guī)行為，直接給予開除處分，或者解除勞動合同（）。
以下屬于違反柜面業(yè)務規(guī)章制度的行為是（）。
商業(yè)銀行應當培育良好的企業(yè)內控文化，引導員工樹立（）、（），提高員工的職業(yè)道德水準，規(guī)范員工行為。
商業(yè)銀行應明確合規(guī)風險報告路線以及合規(guī)風險報告的（）、（）和（）。
合規(guī)風險評估是指在合規(guī)風險識別的基礎上，應用一定的方法評定發(fā)生因合規(guī)風險而可能導致（）等相關風險損失概率和損失大小，以及對銀行整體運營產生影響的程度。
違反個人儲蓄匯兌業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形的，給予告誡或通報批評處理（）。