A.國家立法機構制定的各種法律、法規(guī)
B.政府監(jiān)管機構制定的監(jiān)管規(guī)則
C.行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)行為規(guī)則
D.金融機構自行制定的操作規(guī)范
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.董事會和管理層的監(jiān)督管理
B.合規(guī)管理計劃
C.合規(guī)管理審計
D.風險管理規(guī)劃
A.業(yè)務部門實施有效自我合規(guī)控制
B.合規(guī)管理部門在事前和事中實施專業(yè)化合規(guī)管理
C.內部審計事后控制
D.合規(guī)文化建設
A.合規(guī)風險應對
B.客戶風險識別
C.合規(guī)風險評估和測試
D.合規(guī)風險監(jiān)控以及合規(guī)風險報告
A.大力拓展優(yōu)質客戶
B.建立科學的激勵約束機制
C.加強案件防控教育和業(yè)務培訓
D.合規(guī)部門應與其他部門開展良好的合作
A.負責審議批準全行的合規(guī)政策
B.監(jiān)督合規(guī)政策的實施
C.負責審議批準合規(guī)風險管理報告
D.對管理合規(guī)風險的有效性作出評價
最新試題
持續(xù)追蹤一是別的合規(guī)風險、監(jiān)測殘余的合規(guī)風險、識別新的合規(guī)風險，并對不可接受的合規(guī)風險實行有效控制的過程是（）。
作為對公客戶經(jīng)理，在日常工作和生活中，應當恪守有關內幕信息和內幕交易的禁止性規(guī)定，做到（）。
下列不符合合規(guī)管理要求的做法是（）。
合規(guī)管理部門依照銀行內部合規(guī)風險管理程序，并按規(guī)定的報告路線，即時、全面、完整的向管理層提供定性和定量描述銀行合規(guī)風險的報告，是合規(guī)管理的哪個環(huán)節(jié)？（）
以下對對公客戶經(jīng)理辦理業(yè)務說法錯誤的是（）。
合規(guī)風險監(jiān)控即合規(guī)風險的監(jiān)測與控制，是指持續(xù)追蹤一是別的合規(guī)風險、監(jiān)測殘余的合規(guī)風險、識別新的合規(guī)風險，并對不可接受的合規(guī)風險實行有效控制的過程。
對公客戶經(jīng)理在辦理業(yè)務中應該遵循公平競爭，應該恪守的原則是（）。
下列選項屬于盡職監(jiān)督管理工作內容的是（）。
完整的農(nóng)業(yè)銀行內控合規(guī)組織體系是（）。
在完成了對合規(guī)風險的分析評估之后，根據(jù)合規(guī)風險的性質、程序以及銀行對合規(guī)風險的承受能力，確定應對策略，是（）。