A.各級經(jīng)營決策機構(gòu)
B.高級管理層
C.監(jiān)事會
D.合規(guī)負責人和合規(guī)管理部門、合規(guī)管理崗位等
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A.依據(jù)相關(guān)法律、規(guī)則和準則的變化和合規(guī)管理部門的建議，及時起草、修訂相關(guān)的規(guī)章制度和流程
B.協(xié)助合規(guī)管理部門編寫合規(guī)手冊等合規(guī)指南，并負責本業(yè)務(wù)部門（條線）員工的日常培訓
C.主動進行合規(guī)性自查，持續(xù)識別、評估本業(yè)務(wù)條線范圍內(nèi)的合規(guī)風險，向合規(guī)管理部門報告相關(guān)信息和風險點，配合合規(guī)管理部門的風險監(jiān)測和評估
D.對合規(guī)問題及時進行整改，并將整改結(jié)果反饋合規(guī)管理部門
A.根據(jù)經(jīng)營管理需要和內(nèi)部控制要求，建立健全部門及條線業(yè)務(wù)運行管理機制和規(guī)章制度
B.主動開展業(yè)務(wù)條線內(nèi)部控制狀況自查，持續(xù)識別、評估本條線范圍內(nèi)的內(nèi)部控制缺陷和風險
C.建立健全本條線重大風險預警機制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機制
D.對內(nèi)外部各類檢查發(fā)現(xiàn)問題進行整改及責任追究
A.逐漸形成優(yōu)良的合規(guī)文化，員工主動合規(guī)的意識顯著增強，違法違規(guī)行為明顯減少
B.內(nèi)部控制更加有效，授權(quán)審批控制作用充分發(fā)揮，監(jiān)督檢查質(zhì)量不斷提升，整改工作效果顯著提高，全行內(nèi)控合規(guī)體系持續(xù)改進
C.制度體系持續(xù)優(yōu)化，執(zhí)行力不斷增強，合規(guī)風險得到有效控制
D.實現(xiàn)工作信息化管理，內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)持續(xù)優(yōu)化
A.大額交易
B.可疑交易
C.境外交易
D.地下交易
A.自覺抵制內(nèi)幕交易
B.不得利用內(nèi)幕信息牟取個人利益
C.不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人
D.不得買賣自己所服務(wù)客戶的股票
最新試題
風險管理戰(zhàn)略應(yīng)充分考慮外部經(jīng)營環(huán)境，包括（）等。
以下對公客戶經(jīng)理在工作中要嚴格遵守的合規(guī)要求說法錯誤的是（）。
下列選項屬于盡職監(jiān)督管理工作內(nèi)容的是（）。
持續(xù)追蹤一是別的合規(guī)風險、監(jiān)測殘余的合規(guī)風險、識別新的合規(guī)風險，并對不可接受的合規(guī)風險實行有效控制的過程是（）。
基層業(yè)務(wù)部門應(yīng)當配備一定數(shù)量的風險管理專業(yè)人員（如風險經(jīng)理），負責基層風險信息的（）和分析基層業(yè)務(wù)部門潛在的風險因素。
下列合規(guī)風險管理流程正確的是（）。
在完成了對合規(guī)風險的分析評估之后，根據(jù)合規(guī)風險的性質(zhì)、程序以及銀行對合規(guī)風險的承受能力，確定應(yīng)對策略，是（）。
協(xié)助合規(guī)管理部門編寫合規(guī)手冊等合規(guī)指南，并負責本業(yè)務(wù)部門（條線）員工的日常培訓，這屬于哪個機構(gòu)的合規(guī)職責？（）
國家風險的基本特征是（）。
合規(guī)管理計劃包括（）。