A.自覺抵制內(nèi)幕交易
B.不得利用內(nèi)幕信息牟取個(gè)人利益
C.不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人
D.不得買賣自己所服務(wù)客戶的股票
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.國(guó)家立法機(jī)構(gòu)制定的各種法律、法規(guī)
B.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的監(jiān)管規(guī)則
C.行業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)行為規(guī)則
D.金融機(jī)構(gòu)自行制定的操作規(guī)范
A.董事會(huì)和管理層的監(jiān)督管理
B.合規(guī)管理計(jì)劃
C.合規(guī)管理審計(jì)
D.風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃
A.業(yè)務(wù)部門實(shí)施有效自我合規(guī)控制
B.合規(guī)管理部門在事前和事中實(shí)施專業(yè)化合規(guī)管理
C.內(nèi)部審計(jì)事后控制
D.合規(guī)文化建設(shè)
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
B.客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
A.大力拓展優(yōu)質(zhì)客戶
B.建立科學(xué)的激勵(lì)約束機(jī)制
C.加強(qiáng)案件防控教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)
D.合規(guī)部門應(yīng)與其他部門開展良好的合作
最新試題
下列哪個(gè)機(jī)構(gòu)是農(nóng)業(yè)銀行重大合規(guī)事項(xiàng)的決策機(jī)構(gòu)，并對(duì)全行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任？（）
監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)是指由于法律或監(jiān)管規(guī)定的變化，可能影響商業(yè)銀行正常運(yùn)營(yíng)，或削弱其（）的風(fēng)險(xiǎn)。
合規(guī)管理部門依照銀行內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理程序，并按規(guī)定的報(bào)告路線，即時(shí)、全面、完整的向管理層提供定性和定量描述銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告，是合規(guī)管理的哪個(gè)環(huán)節(jié)？（）
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控即合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)與控制，是指持續(xù)追蹤一是別的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)測(cè)殘余的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)別新的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)不可接受的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效控制的過(guò)程。
對(duì)公客戶經(jīng)理投資股票應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和本機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，經(jīng)客戶同意，可以挪用公款和客戶資金買賣股票。
農(nóng)業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理政策主要包括行為規(guī)范政策、資本保障政策、（）等。
合規(guī)管理計(jì)劃包括（）。
對(duì)公客戶經(jīng)理在辦理業(yè)務(wù)中應(yīng)該遵循公平競(jìng)爭(zhēng)，應(yīng)該恪守的原則是（）。
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的變化情況及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，并對(duì)已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)及其產(chǎn)生的遺留風(fēng)險(xiǎn)和新增風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)（）。
商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的“三道防線”是（）。