A.現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)
C.營(yíng)銷支持
D.分析評(píng)價(jià)
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A.各級(jí)經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)
B.高級(jí)管理層
C.監(jiān)事會(huì)
D.合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門、合規(guī)管理崗位等
A.依據(jù)相關(guān)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化和合規(guī)管理部門的建議，及時(shí)起草、修訂相關(guān)的規(guī)章制度和流程
B.協(xié)助合規(guī)管理部門編寫合規(guī)手冊(cè)等合規(guī)指南，并負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)部門（條線）員工的日常培訓(xùn)
C.主動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性自查，持續(xù)識(shí)別、評(píng)估本業(yè)務(wù)條線范圍內(nèi)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，向合規(guī)管理部門報(bào)告相關(guān)信息和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，配合合規(guī)管理部門的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估
D.對(duì)合規(guī)問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，并將整改結(jié)果反饋合規(guī)管理部門
A.根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理需要和內(nèi)部控制要求，建立健全部門及條線業(yè)務(wù)運(yùn)行管理機(jī)制和規(guī)章制度
B.主動(dòng)開(kāi)展業(yè)務(wù)條線內(nèi)部控制狀況自查，持續(xù)識(shí)別、評(píng)估本條線范圍內(nèi)的內(nèi)部控制缺陷和風(fēng)險(xiǎn)
C.建立健全本條線重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制
D.對(duì)內(nèi)外部各類檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行整改及責(zé)任追究
A.逐漸形成優(yōu)良的合規(guī)文化，員工主動(dòng)合規(guī)的意識(shí)顯著增強(qiáng)，違法違規(guī)行為明顯減少
B.內(nèi)部控制更加有效，授權(quán)審批控制作用充分發(fā)揮，監(jiān)督檢查質(zhì)量不斷提升，整改工作效果顯著提高，全行內(nèi)控合規(guī)體系持續(xù)改進(jìn)
C.制度體系持續(xù)優(yōu)化，執(zhí)行力不斷增強(qiáng)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制
D.實(shí)現(xiàn)工作信息化管理，內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)持續(xù)優(yōu)化
A.大額交易
B.可疑交易
C.境外交易
D.地下交易
最新試題
下列合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理流程正確的是（）。
對(duì)公客戶經(jīng)理在工作中要尊重隱私，不因客戶（）等差異而優(yōu)待或歧視。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控即合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)與控制，是指持續(xù)追蹤一是別的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)測(cè)殘余的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)別新的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)不可接受的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效控制的過(guò)程。
合規(guī)管理部門依照銀行內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理程序，并按規(guī)定的報(bào)告路線，即時(shí)、全面、完整的向管理層提供定性和定量描述銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告，是合規(guī)管理的哪個(gè)環(huán)節(jié)？（）
以下對(duì)公客戶經(jīng)理在工作中要嚴(yán)格遵守的合規(guī)要求說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
下列不符合合規(guī)管理要求的做法是（）。
下列合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理流程錯(cuò)誤的是（）。
商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的“三道防線”是（）。
農(nóng)業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理政策主要包括行為規(guī)范政策、資本保障政策、（）等。
具體工作中，盡職監(jiān)督管理實(shí)際上只是業(yè)務(wù)部門自行開(kāi)展檢查工作。