A.銀行
B.證券
C.保險
D.其他
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A.發(fā)現(xiàn)恐怖活動組織及恐怖活動人員擁有或者控制的資產(chǎn)
B.對恐怖活動組織及恐怖活動人員與他人共同擁有或者控制的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施，但該資產(chǎn)在采取凍結(jié)措施時無法分割或者確定份額的
C.涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，收取的被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的孳息以及其他收益
D.涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，因受償債權(quán)收取的款項
A.負責人
B.高級管理層
C.反洗錢主管部門
D.具體經(jīng)辦人員
A.將受益所有人身份識別的內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程，作為完整有效的客戶身份識別制度一項重要內(nèi)容，并在實施過程中不斷完善。
B.根據(jù)非自然人客戶風險狀況和本機構(gòu)合規(guī)管理需要，可以執(zhí)行比監(jiān)管規(guī)定稍為簡化的受益所有人身份識別標準。
C.在與非自然人客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時以及業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，按照規(guī)定應(yīng)當開展客戶身份識別的，義務(wù)機構(gòu)應(yīng)當同時開展受益所有人身份識別工作。
D.加強受益所有人身份識別工作與客戶分類管理、交易監(jiān)測分析、反洗錢名單監(jiān)控等工作的有效銜接。
A.股權(quán)、控制權(quán)結(jié)構(gòu)
B.財務(wù)決策
C.人事任免
D.經(jīng)營管理
A.金融機構(gòu)應(yīng)對每一基本要素及其風險子項進行權(quán)重賦值，各項權(quán)重均大于0，總和等于100。
B.對于風險控制效果影響力越大的基本要素及其風險子項，賦值相應(yīng)越高。
C.對于經(jīng)評估后決定不采納的風險子項，金融機構(gòu)無需賦值。
D.每個金融機構(gòu)需結(jié)合自身情況，合理確定個性化的權(quán)重賦值。
最新試題
農(nóng)村商業(yè)銀行可以用公款支付負責人個人支出。（）
清算是指與債權(quán)人和債務(wù)人有關(guān)的支付服務(wù)組織，按照特定的規(guī)則，完成支付指令的交換，并計算出待清償債權(quán)債務(wù)結(jié)果的過程。（）
費用與非日?；顒佑嘘P(guān)，損失與日?；顒佑嘘P(guān)。（）
農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部員工不良貸款清收獎勵應(yīng)在手續(xù)費及傭金支出科目核算。（）
資產(chǎn)負債表主要提供有關(guān)財務(wù)狀況方面的信息，即某一特定日期關(guān)于山東農(nóng)村商業(yè)銀行資產(chǎn)、負債、所有者權(quán)益及其相互關(guān)系的信息。（）
除依照國家有關(guān)規(guī)定為職工支付的人身安全保險費外，農(nóng)村商業(yè)銀行不得為職工支付其他商業(yè)保險費。（）
農(nóng)村商業(yè)銀行批量采購應(yīng)實行專業(yè)部門、部門專崗。（）
財務(wù)開支有權(quán)審批人對低于其審批權(quán)限最高限額的財務(wù)支出，均有權(quán)審批。（）
集中宣傳月活動發(fā)生的大額宣傳費用在額度緊張情況下可計入長期待攤費用。（）
雖未經(jīng)授權(quán)，但因工作特殊需要，可以查閱涉及客戶敏感信息的相關(guān)資料。（）