單項選擇題

證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事的活動有（）。
Ⅰ.與投資人約定分享投資收益
Ⅱ.代理投資人從事證券買賣
Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券
Ⅳ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


你可能感興趣的試題

最新試題

基金管理人、代銷機構的工作人員在從事基金銷售活動時，不得有下列情形中的（）。Ⅰ.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平Ⅱ.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金Ⅲ.以低于成本的銷售費用銷售基金Ⅳ.在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競爭行為

題型：單項選擇題

證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事的活動有（）。Ⅰ.與投資人約定分享投資收益Ⅱ.代理投資人從事證券買賣Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券Ⅳ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

題型：單項選擇題

證券投資咨詢人員申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，應當提交的文件有（）。Ⅰ.學歷證書Ⅱ.身份證Ⅲ.參加證券從業(yè)人員資格考試的成績單Ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料

題型：單項選擇題

基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的情形包括（）。Ⅰ.散布虛假信息，擾亂市場秩序Ⅱ.詆毀其他基金、銷售機構或銷售人員Ⅲ.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益Ⅳ.承諾利用基金資產進行利益輸送

題型：單項選擇題

被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，（）。Ⅰ.不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務Ⅱ.不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務Ⅲ.應當在收到中國證監(jiān)會做出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務Ⅳ.由其所在機構按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務

題型：單項選擇題

證券公司代銷金融產品，不得有的行為包括（）。Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品Ⅱ.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔投資損失Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶

題型：單項選擇題

證券市場禁入措施的適用對象包括（）Ⅰ.證券公司實際控制人的高級管理人員Ⅱ.證券服務機構的實際控制人Ⅲ.上市公司的董事Ⅳ.發(fā)行人的監(jiān)事

題型：單項選擇題

證券投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（）Ⅰ.注明所在證券投資咨詢機構的名稱Ⅱ.注明所在證券投資咨詢機構的地址Ⅲ.注明個人真實姓名Ⅳ.對投資風險做充分說明

題型：單項選擇題

對基金銷售行為的規(guī)范包括對（）等方面的內容。Ⅰ.基金銷售業(yè)務規(guī)范Ⅱ.基金宣傳推介材料Ⅲ.基金銷售費用Ⅳ.基金銷售支付結算

題型：單項選擇題

保薦代表人出現下列情形中的（），中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ.唆使、協助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作Ⅱ.因保薦業(yè)務或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業(yè)協會公開譴責Ⅲ.未完成或者未參加輔導工作Ⅳ.未參加持續(xù)督導工作，或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責

題型：單項選擇題