客戶(hù)可以通過(guò)（）等自助委托方式委托證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)賣(mài)證券。
Ⅰ.書(shū)面
Ⅱ.電話(huà)
Ⅲ.自助終端
Ⅳ.互聯(lián)網(wǎng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列說(shuō)法中，正確的有（）。
Ⅰ.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)內(nèi)的資金是否充足進(jìn)行審查
Ⅱ.客戶(hù)證券賬戶(hù)內(nèi)的證券不足的，不得接受其賣(mài)出委托
Ⅲ.客戶(hù)資金賬戶(hù)內(nèi)的資金不足的，不得接受其買(mǎi)入委托
Ⅳ.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)內(nèi)的證券是否充足進(jìn)行審查
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券賬戶(hù)存在下列情形中的（），證券公司有權(quán)對(duì)該證券賬戶(hù)予以注銷(xiāo)或限制使用。
Ⅰ.開(kāi)戶(hù)資料不真實(shí)
Ⅱ.自然人賬戶(hù)沒(méi)有姓名
Ⅲ.違規(guī)使用他人身份資料開(kāi)戶(hù)
Ⅳ.違規(guī)使用他人的證券賬戶(hù)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
營(yíng)業(yè)部為客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)不得受理（）開(kāi)立賬戶(hù)。
Ⅰ.法人以個(gè)人名義
Ⅱ.個(gè)人以個(gè)人名義
Ⅲ.法人以法人名義
Ⅳ.個(gè)人以法人名義
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
自然人申請(qǐng)證券賬戶(hù)注冊(cè)資料變更時(shí)，必須由本人前往開(kāi)戶(hù)代辦點(diǎn)填寫(xiě)《證券賬戶(hù)注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》，并提交下列材料中的（）。
Ⅰ.本人證券賬戶(hù)卡
Ⅱ.本人證券賬戶(hù)卡復(fù)印件
Ⅲ.本人有效身份證明文件及復(fù)印件
Ⅳ.發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券賬戶(hù)注冊(cè)資料發(fā)生下列情形中的（）時(shí)，賬戶(hù)持有人應(yīng)及時(shí)到開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。
Ⅰ.自然人姓名改變
Ⅱ.機(jī)構(gòu)名稱(chēng)改變
Ⅲ.有效身份證明文件號(hào)碼改變
Ⅳ.自然人住址改變
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶(hù)適當(dāng)性管理制度，為客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿(mǎn)足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開(kāi)戶(hù)流程，保證客戶(hù)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為。
公司合規(guī)部門(mén)對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見(jiàn)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶(hù)情況，在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，對(duì)客戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。